红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金                  更新招募诠释书（2024 年 1 号） 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金              更新招募诠释书                     (2024 年 1 号)         基金料理东谈主：红塔红土基金料理有限公司          基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金             更新招募诠释书（2024 年 1 号）                      【进犯提醒】 监会”）《对于准予红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许 可【2020】1776号）进行召募。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、收益和市集出路作出现实性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。 本招募诠释书、基金产物贵寓概要等信息深刻文献，自主判断基金的投资价值， 全面意识本基金产物的风险收益特征，应充分研讨自身的风险承受智力，并对认 购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出沉寂决策。基金料理东谈主提 醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状 况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。 投资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的产物脾气，感性判断市集，并承担 基金投资中出现的各样风险，包括：市集风险、信用风险、流动性风险、操立场 险、料理风险、本基金的特等风险、操作或工夫风险偏执他风险等，请详见本招 募诠释书第十七部分“风险揭示”。   本基金主要投资于具有细密无比流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的债 券、货币市集器具及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须 合适中国证监会的联系端正），在平时市集环境下本基金的流动性风险适中。在 特殊市集条件下，如证券市集的成交量发生急剧萎缩、基金发生多数赎回以偏执 他未能料念念的特殊情形下，可能导致基金资产变现贫窭或变现对质券资产价钱造 成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行平时赎回业务、基金不 能结束既定的投资决策等风险。 搀杂型基金、股票型基金。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年 1 号） 照章刊行上市的国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、可分离 来往可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、中期单据、央行单据）、 资产支撑证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括契约入款、如期入款以及 其他银行入款）、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具(但须合适中国证监会联系端正)。   本基金不参与股票等权益类资产投资，也不投资于可转机债券（可分离来往 可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应 设施后，不错将其纳入投资范围。 产的80%，本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的 比例不低于5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行适 当设施后，可对上述资产配置比例进行诊治。 可能低于开动面值，本基金投资者有可能出现亏蚀。基金料理东谈主依照恪尽责守、 淳厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不 保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其畴昔表现，基金料理东谈主料理的其他基 金的功绩也不组成对本基金功绩表现的保证。 和净值表现截止日为2024年6月30日，本招募诠释书所载财务数据未经司帐师事 务所审计。本基金托管东谈主浙商银行股份有限公司已复核了本次更新的招募诠释书。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金                                                                  更新招募诠释书（2024 年 1 号）                                                      目 录 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金             更新招募诠释书（2024 年 1 号）                     第一部分 弁言   《红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金招募诠释书》（以下简称“招募说 明书”或“本招募诠释书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                               （以下简称 “《基金法》      ”）、        《公开召募证券投资基金运作料理办法》                         （以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售料理办法》              （以下简称“《销售办法》”）、                            《公开召募证券投资 基金信息深刻料理办法》           （以下简称“《信息深刻办法》”）、                           《公开召募灵通式证券 投资基金流动性风险料理端正》              （以下简称“《流动性风险料理端正》”）和其他有 关法律律例以及《红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”或“《基金合同》”）编写。   本招募诠释书阐扬了红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金的投资标的、策 略、风险、费率等与投资东谈主投资决策接洽的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前 应仔细阅读本招募诠释书。   本基金料理东谈主承诺本招募诠释书不存在职何伪善纪录、误导性述说或紧要遗 漏，并对其果然性、准确性、完好性承担法律作事。   红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募诠释书所载明的贵寓肯求召募的。本基金料理东谈主莫得寄托或授权任 何其他东谈主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或 者诠释。   本招募诠释书根据基金合同编写，并经中国证券监督料理委员会（以下简称 “中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律 文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合 同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同偏执他接洽端正享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应刺眼查阅基金合同。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金             更新招募诠释书（2024 年 1 号）                     第二部分 释义   在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 纯债债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改良和补充 金招募诠释书》偏执更新 额发售公告》 品贵寓概要》偏执更新 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有抑制力的决定、决议、文告等     《基金法》：指2003年10月28日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第 五次会议通过，经2012年12月28日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十 次会议改良，自2013年6月1日起实施，并经2015年4 月24日第十二届宇宙东谈主民代 表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改东谈主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其经常作念出的改良     《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同庚6月1日实施的《证 券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其经常作念出的改良     《信息深刻办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同庚9月1日实施， 并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息深刻料理办法》及颁布机关对其经常作念出的改良     《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同庚8月8日实施的《公 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金             更新招募诠释书（2024 年 1 号） 开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 其经常作念出的改良 员会 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及联系法律律例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及联系法律律例端正，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内 证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务 证监会端正的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东谈主签订了基金销售 服务契约，办理基金销售业务的机构 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金           更新招募诠释书（2024 年 1 号） 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结 算、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东谈主名册和办理非来往过户等 理有限公司或接受红塔红土基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会书面阐明的 日历 产清理结束，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得逾越3个月 灵通日 是范例基金料理东谈主所料理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同投诚 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年 1 号） 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 端正的条件，肯求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额转机为基金 料理东谈主料理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金转机中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入 肯求份额总额后的余额)逾越上一灵通日基金总份额的10% 投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余额；基金已结束收 益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 款项偏执他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息深刻办法》端正的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子深刻网站）等媒介 不同，将基金份额分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。两类基金份额 分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年 1 号） 类别基金资产入彀提销售服务费的，称为A类基金份额 类别基金资产入彀提销售服务费的，称为C类基金份额 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个往明天以上的逆回购与 银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、资产支撑证券、因发 行东谈主债务爽约无法进行转让或来往的债券等 额净值的方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成老实派给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到公道对待 件 账户进行处置清理，主义在于有用阻止并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金                  更新招募诠释书（2024 年 1 号）                       第三部分 基金料理东谈主    一、基金料理东谈主概况    称号：红塔红土基金料理有限公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)    办公地址：深圳市前海深港互助区南山街谈前湾一皆 399 号前海嘉里商务中 心四期 1 栋 2301    法定代表东谈主：龚香林    诞诞辰期： 2012 年 6 月 12 日    批准诞渴望关及批准诞生文号：中国证券监督料理委员会证监许可[2012]    组织局势：有限作事公司    注册本钱：4.96 亿元东谈主民币    存续期限：不断策划    接洽东谈主：周桥    传真：0755-33379033    接洽电话：0755-33328600    红塔红土基金料理有限公司经中国证监会批准，成立于 2012 年 6 月 12 日， 是国内第 72 家基金料理公司。公司总部位于深圳市南山区，由红塔证券股份有 限公司、北京市华远集团有限公司、深圳市革命投资集团有限公司共同投资组建。 公司注册本钱 4.96 亿，策划范围包括：公开召募证券投资基金料理、基金销售、 特定客户资产料理。    股权结构：            鼓舞称号                 出资比例            红塔证券股份有限公司           59.27%            北京市华远集团有限公司          30.24%            深圳市革命投资集团有限公司        10.49%    二、主要东谈主员情况 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年 1 号）   龚香林先生，董事长、法定代表东谈主。研究生，中共党员；1999 年参加作事， 曾任云南红塔集团有限公司缱绻财务部科员；历任红塔证券股份有限公司投资管 理部投资司理、资金财务总部副总司理、投良友理总部副总司理、总司理，董事 会秘书、财务总监，上海分公司总司理，红证利德本钱料理有限公司董事长等； 现任红塔证券股份有限公司副总裁，红塔红土基金料理有限公司董事长、法定代 表东谈主。   饶雄先生，董事，工学博士。中共党员；1992 年参加作事，曾任东方证券股 份有限作事公司研究所研究员、鹏华基金料理公司研究员、星河基金料理公司基 金司理，红塔证券股份有限公司总裁助理兼投良友理总部总司理、投资总监、副 总裁、红塔红土基金料理有限公司董事长兼总司理、董事长、总司理；红塔证券 股份有限公司副总裁兼金融革命部总司理，现任红塔证券股份有限公司合规总监、 首席风险官，红塔红土基金料理有限公司董事。   杨洁女士，董事、总司理。研究生，中共党员；1994 年参加作事，曾任昆明 国际相信投资公司证券部司帐、证券部财务司理、证券部财务司理兼相信业务部 副司理，红塔证券股份有限公司投良友理总部轮廓部司理、资金财务总部副总经 理、资金财务总部总司理、信用业务部总司理、总裁助理兼风险料理部总司理、 副总裁、首席风险官、财务总监、董事会秘书等，红证利德本钱料理有限公司监 事；现任红塔红土基金料理有限公司董事、总司理、财务负责东谈主，深圳市红塔资 产料理有限公司董事。   徐骥女士，董事。料理学硕士，经济师，中共党员；2011 年参加作事，曾任 北京市华远集团有限公司投资部技俩司理、投资发展部副司理，北京华高大数电 子商务有限公司董事，北京市华远世纪物业料理有限作事公司分公司负责东谈主、经 理、实行董事，北京华远云科技有限公司实行董事、司理；现任北京市华远集团 有限公司董事、副总司理、董事会秘书、投资发展部司理，北京华远云科技有限 公司董事长，华远地产股份有限公司董事，北京新湖阳光物业料理有限公司董事 长，北京河图鸠集革命科技有限公司董事，北京华远投资有限公司实行董事、经 理，北京华远资产料理有限公司董事长，华远电气股份有限公司董事，北京华远 典当有限公司董事，北京华远云智能工夫有限公司董事长、司理，北京华远精密 工夫有限公司董事长、司理，华远精密机器（深圳）有限公司董事，华远云智能 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年 1 号） 工夫（深圳）有限公司副董事长，深圳华远云联数据科技有限公司董事，华远六 象资产料理（北京）有限公司董事长、司理，北京市华远世纪物业料理有限作事 公司财务负责东谈主，红塔红土基金料理有限公司董事。   张妮女士，董事。料理学硕士，高档经济师（副高档），中共党员；2011 年 参加作事，曾任高大动力利用料理有限公司东谈主力资源料理专员、北京市华远集团 有限公司东谈主力资源部职员，现任北京市华远集团有限公司东谈主力资源部副司理，红 塔红土基金料理有限公司董事。   曾理民先生，董事。料理学学士、香港城市大学当代亚洲研究文体硕士；2017 年 2 月参加作事，曾任深圳市前瞻投资参谋人有限公司投资银行行状部磋议参谋人， 上海方创金融信息服务股份有限公司运营中心买卖分析师，深圳天九分享企业孵 化料理集团有限公司投研十二中心投资司理；现任深圳市革命投资集团有限公司 国际业务部投资司理。   刘胤宏先生，沉寂董事。法学硕士，执业讼师；2002 年参加作事，曾任北京 市金杜讼师事务所深圳分所讼师助理；现任北京金诚同达（深圳）讼师事务所主 任及高档合伙东谈主，深圳易科声光科技股份有限公司沉寂董事，浙江亿得新材料股 份有限公司沉寂董事，江苏泰特尔新材料科技股份有限公司沉寂董事，深圳冰川 汇集股份有限公司沉寂董事，上海君山理论工夫工程股份有限公司沉寂董事，广 东钶锐锶数控工夫股份有限公司沉寂董事，红塔红土基金料理有限公司沉寂董事。   张翎女士，沉寂董事。经济学学士，中级审计师，注册司帐师、注册税务师、 注册资产评估师；1995 年参加作事，曾任中国建立银行广州分行花都支行主管 司帐，深圳执信司帐师事务所技俩司理，深圳鹏城司帐师事务所高档技俩司理、 部门副司理，瑞华司帐师事务所合伙东谈主，中天运司帐师事务所合伙东谈主；现任大华 司帐师事务所合伙东谈主，为红塔红土基金料理有限公司沉寂董事。   叶永开先生，沉寂董事。法律硕士，执业讼师；2014 年参加作事，曾任北京 市康达（深圳）讼师事务所讼师；现任中国南玻集团股份有限公司法务专科高档 司理，为红塔红土基金料理有限公司沉寂董事。   公司不设监事会。   王红女士，监事。料理学学士，注册司帐师、税务师；2011 年 7 月参加工 作，曾任本溪本草堂药物科技有限公司轮廓料理室职员，大信司帐师事务所审计 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年 1 号） 司理、复核司理，谱尼测试集团股份有限公司财务主管，北京达好意思盛软件股份有 限公司财务主管；现任北京市华远集团有限公司财务部财务主管。   王靖女士，职工监事。大学本科学历，司帐师；1996 年参加作事，曾任西南 证券深圳福强路营业部司帐、深圳市汉鼎投资公司财务主管、红塔证券股份有限 公司营业部财务主管等，现任红塔红土基金料理有限公司总司理助理（兼专户投 资部总监、产物及市集运营部总监）、红塔红土基金料理有限公司职工监事。   杨洁女士，董事、总司理。研究生，中共党员；1994 年参加作事，曾任昆明 国际相信投资公司证券部司帐、证券部财务司理、证券部财务司理兼相信业务部 副司理，红塔证券股份有限公司投良友理总部轮廓部司理、资金财务总部副总经 理、资金财务总部总司理、信用业务部总司理、总裁助理兼风险料理部总司理、 副总裁、首席风险官、财务总监、董事会秘书等，红证利德本钱料理有限公司监 事；现任红塔红土基金料理有限公司董事、总司理、财务负责东谈主，深圳市红塔资 产料理有限公司董事。   李凌先生，首席信息官。研究生，中共党员；1987 年参加作事，曾任云南省 体改委主任科员、云南省证管办期货处副处长、中国证监会昆明特派办检验处负 责东谈主、轮廓处负责东谈主、处长、中国证监会云南监管局轮廓处处长、机构处处长、 红塔证券股份有限公司副总裁等；现任红塔红土基金料理有限公司首席信息官， 深圳市红塔资产料理有限公司董事长、法定代表东谈主。   王园先生，督察长（兼风险料理作事负责东谈主）。大学本科学历，料理学学士， 经济师；1991 年参加作事，曾任四川省食粮局办公室秘书、四川省川粮开采公司 证券投资部司理、重庆国投深圳证券部投资银行部高档司理、西南证券深圳福强 营业部副总司理、西北证券广州营业部总司理等；现任红塔红土基金料理有限公 司督察长（兼风险料理作事负责东谈主），深圳市红塔资产料理有限公司董事。   周国菁女士，副总司理。大学本科学历，经济师，中共党员；1991 年参加工 作，曾任成都铁路局昆明工程处职员，云南金旅相信投资公司职工、永安路证券 营业部总司理，红塔证券昆明永安路证券营业部总司理、昆明环城南路证券营业 部总司理，中原银行昆明分行个金部司理，江南证券昆明北京路证券营业部总经 理，红塔证券昆明滇池路证券营业部总司理、红塔证券经纪业务总部总司理、机 构业务部总司理；现任红塔红土基金料理有限公司副总司理（兼销售业务部总监）。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金                  更新招募诠释书（2024 年 1 号）   赵耀先生，副总司理。研究生，CFA（好意思国注册金融分析师）；2004 年参加 作事，曾任诺安基金来往员，中国国际金融有限公司来往员，红塔红土基金料理 有限公司来往员、基金司理、投资部副总监、投资部总监、总司理助理，现任红 塔红土基金料理有限公司副总司理（兼公募投资部总监）。   陈纪靖先生：好意思国伊利诺伊理工学院金融学硕士,北京理工大学法学学士。 曾赴任于上海长量基金销售投资参谋人有限公司、上海茂典资产料理有限公司、上 海赞庚投资集团有限公司、深圳嘉石大岩本钱料理有限公司,历任债券研究员、 信评研究员、投资司理、固定收益部司理,有多年债券投研方面的作事造就,在市 场宏不雅分析、套利来往方面有较丰富的研究与实践效果,擅长定量与定性团结方 式构造投资模子、大类资产配置。2018 年 10 月加入红塔红土基金料理有限公司 作事,现任职于公募投资部。2019 年 3 月 14 日至 2021 年 3 月 8 日担任红塔红土 盛世普益生动配置搀杂型发起式证券投资基金和红塔红土稳妥酬报生动配置混 合型发起式证券投资基金基金司理，2019 年 12 月 30 日至 2021 年 11 月 13 日以 及 2023 年 2 月 24 日于今担任红塔红土瑞祥纯债债券型证券投资基金基金司理， 金司理，2021 年 5 月 11 日于今担任红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金基金 司理，2023 年 2 月 24 日于今担任红塔红土瑞鑫纯债债券型证券投资基金基金经 理，2023 年 8 月 23 日于今担任红塔红土长益如期灵通债券型证券投资基金基金 司理。2023 年 12 月 27 日于今担任红塔红土中债 0-3 年政策性金融债指数证券 投资基金基金司理。   本公司公募基金投资决策委员会成员包括：杨洁女士、赵耀先生、吴秋松先 生。   杨洁女士，投资决策委员会召集东谈主，公司总司理。   赵耀先生，投资决策委员会成员，公司副总司理（兼公募投资部总监）。   吴秋松先生，投资决策委员会成员，公募投资部基金司理。      三、基金料理东谈主的职责 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年 1 号） 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 策划方式料理和运作基金财产； 证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产彼此沉寂，对所料理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 法合适《基金合同》等法律文献的端正，按接洽端正谋略并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 讲述义务； 《基金合同》偏执他接洽端正另有端正外，在基金信息公开深刻前应予守密，不 向他东谈主泄露； 分派基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 贵寓 15 年以上； 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年 1 号） 证投资者好像按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金接洽的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件； 现和分派； 文告基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而解任； 托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的步履承担作事； 法律步履； 效，基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   四、基金料理东谈主承诺 同和中国证监会的接洽端正，建立健全里面限定轨制，采取有用措施，防护违犯 现行有用的接洽法律、律例、规章、基金合同和中国证监会接洽端正的步履发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待本基金料理东谈主料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失； 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年 1 号）   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事联系的来往行为；   （7）轻佻职守，不按照端正履行职责；   （8）法律律例或中国证监会不容的其他步履。 国度接洽法律、律例及行业范例，淳厚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法策划；   （2）违犯基金合同或托管契约；   （3）特地毁伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）拒却、干扰、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻佻职守、浪掷权利；   （7）违犯现行有用的接洽法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关端正，泄漏在职职期间明察的接洽证券、基金的买卖深广沙门未照章公开的基 金投资内容、基金投资缱绻等信息；   （8）违犯证券来往场所业务法则，利用对敲、倒仓等技巧主宰市集价钱， 侵略市集步骤；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息深刻和告白中特地含有伪善、误导、诓骗要素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的步履。   五、基金司理承诺 与鼓舞接洽联关系的机构和个东谈主等的利益发生阻碍时，坚持基金份额持有东谈主利益 优先的原则； 律范例和公司各项规章轨制，不为了基金功绩名次等实施拉抬尾市、打压股价等 毁伤证券市集步骤的步履，或者进行其他违犯端正的操作； 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年 1 号） 东谈骨搅扰，在授权范围内就投资、研究等事项作出客不雅、公正的沉寂判断； 用未公开信息为我方或者他东谈主谋取利益，不得违犯接洽端正向公司鼓舞、与公司 有业务接洽的机构、公司其他部门和职工传递与投资行为接洽的未公开信息； 送，不从事或者配合他东谈主从事毁伤基金份额持有东谈主利益的行为。   六、基金料理东谈主的里面限定轨制   （1）在有用限定风险的前提下，结束基金份额持有东谈主利益最大化；   （2）确保国度接洽法律律例、行业规章和公司各项规章轨制的贯彻实行；   （3）建立合顺应代企业轨制要求的法东谈主治理结构，形成科学合理的决策机 制、实行机制和监督机制；   （4）将多样风险限定在合理的范围内，保障公司发展策略和策划标的的全 面实施，转机基金份额持有东谈主、公司及公司鼓舞的正当权益；   （5）建立行之有用的风险限定系统，保障业务稳妥运行，缩小或侧目多样 风险对公司发展策略和策划标的的干扰。   （1）全面性原则：风险限定轨制应障翳公司的各项业务、各个部门和各级 东谈主员，并渗入到决策、实行、监督、反馈等各个策划设施；    （2）审慎性原则：里面风险限定的中枢是有用贯注多样风险，公司组织体 系的组成、里面料理轨制的建立都要以贯注风险、审慎策划为起点；    （3）沉寂性原则：公司风险限定的查验、评价部门应当沉寂于风险限定的 建立和实行部门；风险限定委员会、督察长和监察稽核部应保持高度的沉寂性和 泰斗性，负责对公司各部门风险限定作事进行评价和查验；    （4）有用性原则：风险限定轨制应当合适国度法律律例和监管部门的规章， 具有高度的泰斗性，成为通盘职工严格投诚的行动指南；实行风险限定轨制不可 存在职何例外，公司任何职工不得领有高出轨制或违犯规章的权力；    （5）当令性原则：里面风险限定应跟着公司策划策略、策划方针、策划理 念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部环境的改换实时进行相 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年 1 号） 应的修改和完善。   （1）风险限定轨制体系   公司风险限定轨制体系由四个不同眉目的轨制组成：第一个眉目是公司规矩、 里面限定大纲；第二个眉目是基本料理轨制；第三个眉目是料理范例；第四个层 次是具体料理规程。   （2）风险限定组织体系   风险限定组织体系包括两个眉目：   第一眉目：公司董事会层面对公司策划料理过程中的各样风险进行预防和控 制的组织，主若是通过董事会下设的监察及风险限定委员会和督察长来结束的。   ①监察及风险限定委员会的主要职责是：对公司策划料理和自有资产的运作 的正当性、合规性进行查验和评估；对基金资产策划的正当性、合规性进行查验 和评估；对公司内控机制、风险限定轨制的有用性进行评价，提议建议决议提交 董事会。   ②督察长履行的职责包括对基金运作、里面料理、轨制实行及遵规称职情况 进行里面监察、稽核；就以上监察、稽核中发现的问题向公司策划料理层通报并 提议整改和处理倡导；如期向监察及风险限定委员会提交作事讲述；发现公司的 违法步履，应立即向董事长和中国证监会讲述。   第二眉目：公司策划料理层包括风险限定委员会、监察稽核部及各职能部门 对策划风险的预防和限定。   ①风险限定委员会的主要职责是：评估公司里面限定轨制的正当合规性、全 面性、审慎性和当令性；评估公司合规与风险限定的气象；审议基金投资的风险 评估与绩效分析讲述；评估公司业务授权决议；审议业务互助伙伴（如席位券商、 来往敌手、代销机构等）的风险预测讲述；审议公司新产物、新业务、新市集营 销渠谈等的风险评估讲述；妥洽各联系部门制定突发性紧要风险事件和违法事件 的科罚决议；界定紧要风险事件和违法事件的作事；评估律例政策、市集环境等 发生紧要变化对公司产生的影响等。   ②监察稽核部的主要职责是在督察长的指示下，组织和妥洽公司里面限定制 度的编写、改良作事，确保公司里面限定轨制合规、完善；查验公司里面限定制 度和业务经过的实行情况，出具监察稽核讲述；负责信息深刻事务的料理；探听 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年 1 号） 基金偏执他类型产物的格外投资和来往以及对违法步履的探听；负责公司的法律 事务、合规磋议、合规培训、离任审查等作事。   ③公司各职能部门的主要职责是对自身作事中潜在风险的自我查验和限定， 各业务部门行为公司风险限定的具体实施单元，应在公司各项基本料理轨制的基 础上，根据具体情况制订本部门的业务料理端正、操作经过及里面限定端正并严 格实行。   （1）授权轨制   公司的授权轨制贯串于通盘这个词公司业务。鼓舞会、董事会、监事和策划料理层 必须充分履行各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯 彻实行；各项策划业务和料理设施必须折服料理层制定的操作规程，承办东谈主员的 每一项作事必须是在业务授权范围内进行；公司紧要业务的授权必须采取书面形 式，授权书应当明确授权内容和时效；公司授权要顺应，对已获授权的部门和东谈主 员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。   （2）研究业务   研究作事应保持沉寂、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不刚直影响；建立严实 的研究作事业务经过，形成科学、有用的研究方法；建立投资对象备选库轨制， 研究部门根据投资产物的特征，在充分研究的基础上建立和转机备选库；建立研 究与投资的业务交流轨制，保持运动的交流渠谈；建立研究讲述质地评价体系， 不断提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险贯注原则和效落拓原则制 定合理的决策设施；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权 限相应的抑制轨制和窥探轨制；建立严格的投资不容和投资限制轨制，保证基金 投资的正当合规性；建立投资风险评估与料理轨制，将要点投资限制在一定的风 险权名额度内；对于投资结果建立科学的投良友理功绩评价体系。   （4）来往业务   实行鸠集来往轨制，投资指示通过来往部完成；建立来往监测系统、预警系 统和来往反馈系统，完善联系的安全设施；来往部打法来往指示进行审核，建立 公道的来往分派轨制，确保各基金利益的公道；来往记录应完善，并实时进行反 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年 1 号） 馈、查对和归档看守；建立科学的投资来往绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   根据法律律例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险限定点建立严实的会 计系统，对于不同基金、不同客户沉寂建账，沉寂核算；通过复核轨制、凭证制 度、合理的估值方法和估值设施等司帐措施果然、完好、实时地纪录每一笔业务 并正确进行司帐核算和业务核算；建立司帐档案看守轨制，确保档案果然完好。   （6）信息深刻   建立了完善的信息深刻轨制，保证公开深刻的信息果然、准确、完好；诞生 了信息深刻负责东谈主，并建立了相应的设施进行信息的汇集、组织、审核和发布， 加强对信息的审查查对，使所公布的信息合适法律律例的端正；加强对信息深刻 的查验和评价，对存在的问题实时提议改进方法。   （7）监察稽核   公司诞生督察长。督察长由董事会聘任或解聘，向中国证监会联系派出机构 讲述，并向董事会负责。督察长依据法律律例和公司规矩的端正履行职责，不错 列席公司任何联系会议，调阅公司任何联系轨制、文献；要求被督察部门对所提 出的问题提供接洽材料和作念出理论或书面诠释；诈欺中国证监会赋予的其他讲述 权和监督权。   公司诞生监察稽核部，开展监察稽核作事，并保证监察稽核部的沉寂性和权 威性。公司明确了监察稽核部及里面各岗亭的具体职责，配备了充足的东谈主员，严 格制订了监察稽核作事的专科任职条件、操作设施和组织模范；监察稽核部强化 里面查验轨制，通过如期或不如期查验里面限定轨制的实行情况，确保公司各项 策划料理行为的有用运行；公司董事会和策划料理层充分疼爱和支撑监察稽核工 作，对违犯法律、律例和公司里面限定轨制的，雅致联系部门和东谈主员的作事。   （1）建立内控结构，完善内限定度：公司建立、健全了内控结构，高管东谈主 员具有明确的内控单干，确保各项业务行为有适合的组织和授权，确保监察行为 的沉寂进行，并得到高管东谈主员的支撑。   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到 基金司理、投资司理分开，研究、决策分开，基金来往鸠集，形成不同部门、不 同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和贯注风险。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年 1 号）   （3）建立、健全岗亭作事制：建立、健全了岗亭作事制，使每个职工都明 确我方的任务、职责，并实时将各自作事边界中的风险隐患上报，以贯注和减少 风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、讲述、提醒设施：建立了风险限定委员 会，使用适合的设施，阐明和评估与公司运作接洽的风险；建立了从下到上的风 险讲述设施，对风险隐患进行层层陈诉，使各个眉目的东谈主员实时掌持风险气象， 从而以最快速率作念出决策。   （5）建立有用的里面监控系统：建立了弥散、有用的里面监控系统，如计 算机预警系统、投资监控系统，能对可能出现的多样风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险料理技巧：采取数目化、工夫化的风险限定技巧， 建立数目化的风险料理模子，用以提醒市集风险，以便公司实时采取有用的措施， 对风险进行分散、限定和侧目，尽可能地减少损失。   （7）提供弥散的培训：制定了完好的培训缱绻，为通盘职工提供弥散和适 当的培训，使职工明确其职责所在，限定风险。 场环境的变化及公司的发展不断完善合规限定。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金                  更新招募诠释书（2024 年 1 号）                       第四部分 基金托管东谈主    一、基金托管情面况    称号：浙商银行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    法定代表东谈主：陆建强    接洽东谈主：卢愿    电话：0571-88261004    传真：0571-88268688    成立时刻：1993 年 04 月 16 日    组织局势：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币 21,268,696,778 元    存续期间：不断策划    批准诞渴望关和批准诞生文号：中国银行业监督料理委员会银监复〔2004〕    基金托管经验批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金 托管经验的批复》；证监许可〔2013〕1519 号    策划范围：收受公众入款；披发短期、中期和永久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱服务；经国 务院银行业监督料理机构批准的其他业务。本行经中国东谈主民银行批准，不错策划 结汇、售汇业务。    陆建强先生，本公司党委文告、董事长。形而上学硕士，正高档经济师。陆先生 曾任浙江省企业档案料理中心副主任，浙江省工商局办公室副主任，浙江省工商 局工商信息料理办公室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商行政料理局 党委委员、办公室主任，浙江省政协办公厅副主任、机关党组成员，浙江省政府 办公厅副主任、党组成员，浙江省政府副秘书长、办公厅党组成员，财通证券党 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金                  更新招募诠释书（2024 年 1 号） 委文告、董事长。现兼任浙江省并购鸠集会第一届理事会会长、浙商总会第二届 理事会副会长。   张荣森先生，本公司党委副文告、实行董事、行长。博士研究生、正高档经 济师。张先生曾任广发银行北京航天桥支行行长、广发银行北京分行党委委员、 行长助理，江苏银行北京分行筹建负责东谈主、党委文告、行长，江苏银行党委委员、 副行长、实行董事，浙商银行党委委员、副行长兼北京分行党委文告、行长。   二、发展概况及财务气象   浙商银行是十二家宇宙性股份制买卖银行之一，于 2004 年 8 月 18 日肃穆开 业，总部设在浙江杭州，系宇宙第 13 家“A+H”上市银行。开业以来，浙商银行 存身浙江，放眼全球，稳妥发展，已成为一家基础塌实、效益优良、风控完善的 优质买卖银行。   浙商银行以“一流的买卖银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、 廉”五字政事生态，无礼发达四干精神，练好“善、智、勤”三字经，坚持“夯 基础、调结构、控风险、创效益”十二字策划方针，践行善本金融理念，以数字 化更始为干线，以“深耕浙江”为首要策略，金钱料理全新开拔，大零卖、大公 司、大投行、大资管、大跨境五伟业务板块皆头并进、轮廓协同发展，打好打赢 “化风险、扩营收、稳股价、引战投”四大战争，实施“客户基础、东谈主才基础、 系统基础、投研基础”四大攻坚，不撞南墙不回头垒好经济周期弱敏锐资产压舱石，全 面开释机灵经餬口产力，开启了高质地发展的新征途。 鼓舞的净利润 150.48 亿元，比上年增长 10.50%。截止 2023 年末，总资产 3.14 万亿元，比上年末增长 19.91%，其中：披发贷款和垫款总额 1.72 万亿元，比上 年末增长 12.54%；总欠债 2.95 万亿元，比上年末增长 20.29%，其中：收受入款 余额 1.87 万亿元，比上年末增长 11.13%。不良贷款率 1.44%、拨备障翳率 182.60%； 本钱充足率 12.19%、一级本钱充足率 9.52%、中枢一级本钱充足率 8.22%，均保 持合理水平。   浙商银行在宇宙 22 个省（自治区、直辖市）及香港极端行政区，诞生了 342 家分支机构，结束了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾区、环渤海、海西地区 和部分中西部地区的有用障翳。在英国《银内行》(The Banker)杂志“2023 年全 球银行 1000 强”榜单中，我行按一级本钱计位列 87 位。中诚信国际给予浙商银 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金              更新招募诠释书（2024 年 1 号） 行金融机构评级中最高等第 AAA 主体信用评级。   三、托管业务部的部门设立及职工情况   浙商银行资产托管部是总行沉寂的一级料理部门，根据业务条线下设业务管 理中心、营销中心、运营中心、监督中心、数字化中心，保证了托管业务前、中、 后台的完好与沉寂。截止 2023 年 12 月 31 日，浙商银行资产托管部从业东谈主员共   浙商银行资产托管部死守法律律例要求，根据业务的发展模式、运营方式以 及里面限定、风险贯注等各方面发展的需要，制定了一系列完善的里面料理轨制， 包括业务料理、操作规程、基金司帐核算、清理料理、信息深刻、里面稽核监控、 内控与风险贯注、信息系统料理、守密与档案料理、紧要可疑情况讲述及济急处 理等轨制，系统性地障翳了托管业务开展的方方面面，好像有用地限定、贯注托 管业务的政策风险、操立场险和策划风险。   四、证券投资基金托管业务策划情况   中国证监会、银监会于 2013 年 11 月 13 日核准浙商银行开办证券投资基金 托管业务，批准文号：证监许可〔2013〕1519 号。   截止 2023 年 12 月 31 日，浙商银行托管证券投资基金 262 只，限制测度   五、基金托管东谈主里面风险限定轨制诠释   严格投诚国度接洽托管业务的法律、律例、规章、行政性端正、行业准则和 行内接洽料理端正，称职策划、范例运作、严格监察，确保业务的稳妥运行，保 证基金资产的安全完好，确保接洽信息的果然、准确、完好、实时，保护基金份 额持有东谈主的正当权益。   浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的料理和 运营部门，资产托管部专门设立了监督稽核团队，配备了专职里面监察稽核东谈主员 负责托管业务的里面限定和风险料理作事，具有沉寂诈欺监督稽核作事的权利和 智力。   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制限定体系。轨制体系包含料理轨制、 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年 1 号） 实施投降、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作、成功进行； 业务东谈主员具备从业经验；业务料理严格实行复核、审核、查验轨制，授权作事实 行鸠集限定，业务钤记按规程看守、存放、使用，账户贵寓严格看守，制约机制 严格有用；业务操作区专门设立，顽固料理，实施音像监控；业务信息由专职信 息深刻东谈主负责，防护泄密；业求结束自动化操作，防护东谈主为事故的发生，工夫系 统完好、沉寂。   基金托管东谈主负有对基金料理东谈主的投资运作诈欺监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同偏执他接洽端正，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投 资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值 和基金净值的谋略、收益分派、申购赎回以偏执他接洽基金投资和运作的事项， 对基金料理东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有违犯《基金法》、                       《运作办法》、基金合同和接洽 法律律例端正的步履，应实时以书面局势文告基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主 收到文告后应实时查对并以书面局势对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托 管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托 管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违法步履，立即讲述中国证监会，同期， 文告基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违犯法律、行政律例和其他接洽端正，或 者违犯基金合同约定的，应当拒却实行，立即文告基金料理东谈主，并实时向中国证 监会讲述。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据来往设施已经见效的指示违犯法律、行政 律例和其他接洽端正，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金料理东谈主， 并实时向中国证监会讲述。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金                    更新招募诠释书（2024 年 1 号）                   第五部分 联系服务机构    一、销售机构    红塔红土基金料理有限公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市前海深港互助区南山街谈前湾一皆 399 号前海嘉里商务中 心四期 1 栋 2301    法定代表东谈主：龚香林    接洽东谈主：胥阿南    电话：（0755）33372651    传真：（0755）33379015    客服电话：4001-666-916    网址：www.htamc.com.cn  序号      销售机构称号                         销售机构信息                          注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴                          业银行大厦                          客服电话：95561                          网址：www.cib.com.cn                          注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号                          法定代表东谈主：谢永林                          客服电话：95511                          网址：www.bank.pingan.com                          注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                          法定代表东谈主：陆华裕                          客服电话：95574                          网址：www.nbcb.com.cn                          注册地址：天津市河东区海河东路 218 号                          法定代表东谈主：王锦虹                          客服电话： 400-888-8811                          网址：www.cbhb.com.cn 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书（2024 年 1 号）                     注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136                     号深圳新一代产业园 2 栋 3401       深圳市新兰德证券投资       磋议有限公司                     客服电话：400-066-1199                     网址：www.xinlande.com.cn                     注册地址：南京市秦淮区长白街 100 号金陵科技学院                     秦淮硅巷大学科技园 B2 栋 4 层 403 室       江苏天鼎证券投资磋议       有限公司                     客服电话：025-66001155                     网址：www.tdtz888.com                     注册地址：南京市高淳区经济开采区古檀大路 47 号       江苏汇林保大基金销售    法定代表东谈主：吴言林       有限公司          客服电话：025-66046166 转 849                     网址：www.huilinbd.com                     注册地址：中国（上海）摆脱贸易磨练区杨高南路 759                     号 18 层 03 单元       上海挖财基金销售有限       公司                     客服电话：021-50810673                     网址：www.wacaijijin.com                     注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进                     丰高新金钱中心 26 层 1 号       大河金钱基金销售有限       公司                     客服电话：400-888-0008                     网址：www.urainf.com                     注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际                     金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号                     客服电话:400-839-1818                     网址：www.zhfundsales.com                     注册地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室       民商基金销售（上海）    法定代表东谈主：孙莹       有限公司          客服电话：021-50206003                     网址：www.msftec.com                     注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（集                     中登记地）       诺亚正行基金销售有限       公司                     客服电话：400-821-5399                     网址：www.noah-fund.com                     注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8                     号 HALO 广场一期四层 12-13 室       深圳众禄基金销售股份       有限公司                     客服电话：4006-788-887                     网址：www.zlfund.cn                     注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层       上海天天基金销售有限    法定代表东谈主：其实       公司            客服电话：95021                     网址：www.1234567.com.cn 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金                更新招募诠释书（2024 年 1 号）                   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元       上海好买基金销售有限 法定代表东谈主：陶怡       公司          客服电话： 400-700-9665                   网址：www.howbuy.com                   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969                   号 3 幢 5 层 599 室       蚂蚁（杭州）基金销售       有限公司                   客服电话：95188-8                   网址：www.fund123.cn                   注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室       上海长量基金销售有限 法定代表东谈主：张跃伟       公司          客服电话：400-820-2899                   网址：www.erichfund.com                   注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室       浙江同花顺基金销售有 法定代表东谈主：吴强       限公司         客服电话：952555                   网址：www.ijijin.com.cn                   注册地址：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6                   层 601 内 0615A       北京展恒基金销售股份       有限公司                   客服电话：400-818-8000                   网址：www.myfund.com                   注册地址：中国(上海)摆脱贸易磨练区临港新片区海                   基六路 70 弄 1 号 208-36 室       上海利得基金销售有限       公司                   客服电话：400-032-5885                   网址：www.leadfund.com.cn                   注册地址：北京市西城区吉祥里西大街 28 号楼 6 层                   客服电话：400-003-0358                   网址：www.qiandaojr.com                   注册地址：成都市成华区建立路 9 号高地中心 1101 室       泛华普益基金销售有限 法定代表东谈主：王建华       公司          客服电话：400-080-3388                   网址：www.puyifund.com                   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、       宜信普泽(北京)基金销       售有限公司                   客户电话：400-6099-200                   网址：www.puzefund.com                   注册地址：深圳市前海深港互助区南山街谈听海大路       深圳腾元基金销售有限       公司                   客服电话：400-990-8601                   网址：www.tenyuanfund.com 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金                  更新招募诠释书（2024 年 1 号）                     注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层       北京汇成基金销售有限       公司                     客服电话：400-055-5728                     网址：www.hcfunds.com                     注册地址：中国（上海）摆脱贸易磨练区杨高南路 428                     号 1 号楼 1102 单元       上海大机灵基金销售有       限公司                     客服电话：021-20292031                     网址：www.wg.com.cn                     注册地址：中国（上海）摆脱贸易磨练区浦明路 1500                     号8层M座       上海万得基金销售有限       公司                     客服电话：400-799-1888                     网址：www.520fund.com.cn                     注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室       上海联泰基金销售有限    法定代表东谈主：尹彬彬       公司            客服电话：400-118-1188                     网址：www.66liantai.com                     注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206       泰信金钱基金销售有限    法定代表东谈主：彭浩       公司            客服电话：400-004-8821                     网址：www.taixincf.com                     注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单                     元       上海基煜基金销售有限       公司                     客服电话：400-820-5369                     网址：www.jiyufund.com.cn                     注册地址：中国(上海)摆脱贸易磨练区银城路 116、       上海攀赢基金销售有限       公司                     客服电话：021-68889082                     网址：www.weonefunds.com                     注册地址：中国（上海）摆脱贸易磨练区源深路 1088                     号 7 层（现实楼层 6 层）       上海陆金所基金销售有       限公司                     客服电话：4008219031                     网址：www.lufunds.com                     注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、       珠海盈米基金销售有限       公司                     客服电话：020-89629066                     网址：www.yingmi.cn                     注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一皆 1 号 A 栋                     客服电话：400-684-0500                     网址：www.ifastps.com.cn 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书（2024 年 1 号）                     注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室       中证金牛（北京）基金    法定代表东谈主：吴志坚       销售有限公司        客服电话：4008-909-998                     网址：www.jnlc.com                     注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室       上海爱建基金销售有限    法定代表东谈主：吴文新       公司            客服电话：400-803-2733                     网址：www.ajwm.com.cn                     注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼       京东肯特瑞基金销售有       限公司                     客服电话：95118                     网址：jr.jd.com                     注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大                     厦 2 层 202 室       大连网金基金销售有限       公司                     客服电话：4000-899-100                     网址：www.yibaijin.com                     注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园社区科苑路       深圳市金斧子基金销售       有限公司                     客服电话：400-8224-888                     网址：www.jfz.com                     注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层       北京雪球基金销售有限       公司                     客服电话：400-159-9288                     网址：danjuanfunds.com                     注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一皆 1 号 A 栋       深圳市前海排排网基金       销售有限作事公司                     客服电话：400-666-7388                     网址：www.ppwfund.com                     注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988                     号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室       万家金钱基金销售（天       津）有限公司                     客服电话：010-59013895                     网址：www.wanjiawealth.com                     注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场                     （二期）北座 13 层 1301 室-1305 室、14 层                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼       中信建投证券股份有限    法定代表东谈主：王常青       公司            客服电话：4008-888-108                     网址：www.csc108.com 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书（2024 年 1 号）                     注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 111 号                     法定代表东谈主：霍达                     客服电话：95565                     网址：www.cmschina.com                     注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场                     （二期）北座                     客户服务电话：95548                     网址：www.cs.ecitic.com                     注册地址：上海市广东路 689 号                     法定代表东谈主：周杰                     客服电话：4008888001、95553                     网址：www.htsec.com                     注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号安                     信金融大厦                     客服电话：95517                     网址：www.essence.com.cn                     注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001       中信证券（山东）有限    法定代表东谈主：肖海峰       作事公司          客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号                     法定代表东谈主：范力                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力                     大厦南塔楼 10-19 层                     客服电话：95514、400-6666-888                     网址：www.cgws.com                     注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室(部                     位:自编 01 号)1001 室(部位:自编 01 号)       中信证券华南股份有限       公司                     客服电话：95548                     网址：www.gzs.com.cn                     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路                     客服电话：40018-40028                     网址：www.wkzq.com.cn                     注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号                     法定代表东谈主：沈春晖                     客服电话：956060                     网址：www.hongtastock.com 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金                 更新招募诠释书（2024 年 1 号）                     注册地址：广州经济工夫开采区科学大路 60 号开采区                     金控中心 19、22、23 层                     客服电话：95564                     网址：www.ykzq.com                     注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号                     法定代表东谈主：邓晖                     客服电话：95305                     网址：www.jzsec.com                     注册地址：中国（上海）摆脱贸易磨练区世纪大路                     客服电话：956021                     网址：www.ajzq.com                     注册地址：武汉东湖新工夫开采区高新大路 446 号天                     风证券大厦 20 层                     客服电话：95391、400-800-5000                     网址：www.tfzq.com                     注册地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号（2-5 D-K 1-3                     A-K 3-5 D-K）                     客服电话：400-618-3355                     网址：www.wxzq.com                     注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金                     融广场 16 层       阳光东谈主寿保障股份有限       公司                     客服电话：95510                     网址：fund.sinosig.com                     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号       中国东谈主寿保障股份有限    法定代表东谈主：白涛       公司            客服电话：95519                     网址：www.e-chinalife.com                     注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号       云南红塔银行股份有限    法定代表东谈主：李光林       公司            客服电话：0877-96522                     网址：www.ynhtbank.com   基金料理东谈主可根据接洽法律律例要求，诊治本基金的销售机构，并在基金管 理东谈主网站公示。   二、登记机构   红塔红土基金料理有限公司   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)   办公地址：深圳市前海深港互助区南山街谈前湾一皆 399 号前海嘉里商务中 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金            更新招募诠释书（2024 年 1 号） 心四期 1 栋 2301    法定代表东谈主：龚香林    接洽东谈主：许艺然    电话：（0755）33328600    传真：（0755）33379033    三、出具法律倡导书的讼师事务所    上海市通力讼师事务所    注册地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时间金融中心 19 层    办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时间金融中心 19 层    负责东谈主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    承办讼师：安冬、陆奇    接洽东谈主：陆奇    四、审计基金财产的司帐师事务所    普华永谈中天司帐师事务所（特殊普通合伙）    注册地址：中国（上海）摆脱贸易磨练区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    法定代表东谈主：李丹    电话：（021）23238888    传真：（021）23238800    签章注册司帐师：张振波、蒋痴呆    接洽东谈主：蒋痴呆 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金                    更新招募诠释书（2024 年 1 号）                  第六部分 基金的召募    一、基金召募的依据    本基金由基金料理东谈主依照《基金法》《运作办法》《销售办法》《信息深刻 办法》《基金合同》偏执他法律律例的接洽端正召募本基金，并于 2020 年 8 月 券型证券投资基金注册的批复》）准予召募注册。    二、基金的类型    债券型证券投资基金    三、基金的运作方式    契约型灵通式    四、基金存续期限    不如期    五、召募期及募麇集果    本基金召募期自 2021 年 2 月 10 日至 2021 年 5 月 7 日止，经司帐师事务所 验资，基金召募期共召募有用认购份额 200,281,972.11 份，利息结转份额 201.51 份，测度 200,282,173.62 份，召募户数为 344 户。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金            更新招募诠释书（2024 年 1 号）               第七部分 基金合同的见效   本基金基金合同于2021年5月11日肃穆见效。自基金合同见效日起，本基金 料理东谈主肃穆出手料理本基金。   《基金合同》见效后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在如期讲述中赐与 深刻；一语气 60 个作事日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个作事日内向中 国证监会讲述并提议科罚决议，如不断运作、转机运作方式、与其他基金合并或 者绝交基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年 1 号）            第八部分 基金份额的申购与赎回      一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括基金料理 东谈主和基金料理东谈主寄托的其他销售机构。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。      二、申购和赎回的灵通日实时刻   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回等业务，具体办理时刻为上海证 券来往所、深圳证券来往所的平时往明天的来往时刻，但基金料理东谈主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券来往市集、证券来往所来往时刻变更、业 务操作需要或其他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行 相应的诊治，但应在实施日前依照《信息深刻办法》的接洽端正在端正媒介上公 告。   基金料理东谈主自基金合同见效之日起不逾越 3 个月出手办理申购，具体业务办 理时刻在申购出手公告中端正。   基金料理东谈主自基金合同见效之日起不逾越 3 个月出手办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回出手公告中端正。   在确定申购出手与赎回出手时刻后，基金料理东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息深刻办法》的接洽端正在端正媒介上进行公告。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者转机。投资东谈主在基金合同约定之外的日历或时刻提议申购、赎回或转机 肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金 份额申购、赎回的价钱。      三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行谋略； 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年 1 号） 规律赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待； 处理法则等在投诚基金合同和招募诠释书端正的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金料理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金料理东谈主 必须在新原则出手实施前依照《信息深刻办法》的接洽端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东谈主必须根据销售机构端正的设施，在灵通日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；登记机构阐明基金份额时，申购见效。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求见效后，基金料理东谈主将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。如 遇来往所或来往市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其 它非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能限定的因素影响业务处理经过，则赎回款项顺 延至上述情形排斥后的下一个作事日划往基金份额持有东谈主银行账户。在发生多数 赎回或基金合同载明的减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同接洽条目处理。   基金料理东谈主应以来往时刻扫尾前受理有用申购和赎回肯求确本日行为申购 或赎回肯求日(T日)，在平时情况下，本基金登记机构在T+1日内对该来往的有用 性进行阐明。T日提交的有用肯求，投资东谈主可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜 台或以销售机构端正的其他方式查询肯求的阐明情况。若申购不顺利，则申购款 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金            更新招募诠释书（2024 年 1 号） 项本金退还给投资东谈主。   基金料理东谈主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时刻 进行诊治，并在诊治实施前依照《信息深刻办法》的接洽端正在端正媒介上公告。   销售机构对申购和赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机 构照实接收到肯求。申购和赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于肯求的 阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权利，不然，由此产生的投资东谈主任 何损失由投资东谈主自行承担。   五、申购和赎回的数额限制 金额为10元（含申购费），详情请见销售机构公告。各销售机构对最低认购名额 及来往级差有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。 金来往账户的基金份额余额少于10份时，余额部分基金份额必须一同赎回。 单一投资者持有基金份额数不得达到或逾越基金份额总额的 50%（在基金运作过 程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或逾越 50%的除外）。 基金料理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益， 基金料理东谈主基于投资运作与风险限定的需要，可采取上述措施对基金限制赐与控 制。具体端正请参见联系公告。 份额等数目限制。基金料理东谈主必须在诊治实施前依照《信息深刻办法》的接洽规 定在端正媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率 单独谋略。   本基金 A 类基金份额接纳前端收费模式收取基金申购用度。C 类基金份额不 收取申购用度。A 类基金份额投资东谈主的申购用度如下：            表 2：本基金 A 类基金份额的申购费率 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金                       更新招募诠释书（2024 年 1 号）             金额（M）              申购费率             M＜100 万             0.80%             M≥500 万           每笔 1000 元   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，主要用 于本基金的市集推论、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。                 表 3：本基金 A 类基金份额的赎回费率         持随机刻（Y）                 赎回费率         Y＜7 日                    1.50%         Y≥30 日                    0%                 表 4：本基金 C 类基金份额的赎回费率         持随机刻（Y）                 赎回费率         Y＜7 日                    1.50%         Y≥7 日                     0%   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有 东谈主赎回基金份额时收取。其中对峙续持有期限少于 7 日的投资东谈主收取的赎回费， 全额计入基金财产，对峙续持有期限大于即是 7 日的投资东谈主收取的赎回费，不低 于赎回费总额的 25%计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息深刻办法》的接洽端正在端正媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例死守联系法律律例以及 监管部门、自律法则的端正。   七、申购份额与赎回金额的谋略方式 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金                        更新招募诠释书（2024 年 1 号）   （1）若投资者遴聘申购 A 类基金份额，则申购份额的谋略公式为：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-固定金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   上述谋略结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   上述谋略结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0256 元，某投资东谈主单笔申购本基金 A 类基金份额 50 万元，对应的本次申购费率为 0.80%，该投资东谈主可得到的 A 类基 金份额为：   净申购金额=500,000/（1+0.80%）＝496,031.75 元   申购用度=500,000-496,031.75＝3,968.25 元   申购份额=496,031.75/1.0256＝483,650.30 份   即：投资东谈主单笔投资 50 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类 基金份额净值为 1.0256 元，可得到 483,650.30 份 A 类基金份额。   例：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0256 元，某投资东谈主单笔投资 500 万元 申购本基金 A 类基金份额，其对应的申购用度为 1,000 元，则其可得到的 A 类基 金份额为：   申购用度＝1,000.00 元   净申购金额＝5,000,000－1,000＝4,999,000.00 元   申购份额＝4,999,000/1.0256＝4,874,219.97 份   即，投资东谈主单笔投资 500 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金                     更新招募诠释书（2024 年 1 号） 基金份额净值为 1.0256 元，可得到 4,874,219.97 份 A 类基金份额。    例：假设 T 日 C 类基金份额净值为 1.0256 元，某投资东谈主单笔投资 50 万元申 购本基金 C 类基金份额，则其可得到的 C 类基金份额为：    申购份额=500,000/1.0256=487,519.50 份    即：投资东谈主单笔投资 50 万元认购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0256 元，则其可得到 487,519.50 份 C 类基金份额。    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额—赎回用度    上述谋略结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主单笔赎回 1 万份 A 类基金份额，该笔基金份额持随机刻逾越 30 天，对应的赎回费率为 0%，假设赎回当日本基金 A 类基金份额净值是 1.4500 元， 则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.4500=14,500.00 元    赎回用度=14,500×0%=0.00 元    净赎回金额=14,500-0=14,500.00 元    即：投资者单笔赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，该笔基金份额持随机刻超 过 30 天，假设赎回当日本基金 A 类基金份额净值是 1.4500 元，则其可得到的赎 回金额为 14,500.00 元。    例：某投资东谈主单笔赎回 1 万份 C 类基金份额，该笔基金份额持有期限未满 7 日，对应的赎回费率为 1.5%。假设赎回当日本基金 C 类份额净值是 1.4500 元， 则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.4500=14,500.00 元    赎回用度=14,500×1.5%=217.50 元    净赎回金额=14,500-217.50=14,282.50 元    即：投资东谈主单笔赎回 1 万份本基金 C 类基金份额，持有期限不及 7 日，假设 赎回当日本基金 C 类份额净值是 1.4500 元，则其可得到的赎回金额为 14,282.50 元。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年 1 号） 公告基金份额净值。   本基金各样基金份额的基金份额净值是按照每个作事日闭市后，该类基金资 产净值除以当日该类基金份额的余额数目谋略，精准到 0.0001 元，极少点后第   T 日各样基金份额净值=T 日该类别基金资产净值/T 日登记在册的该类别基 金份额余额   本基金两类基金份额净值的谋略，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额的基金份 额净值在本日收市后谋略，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行顺应设施， 不错顺应延伸谋略或公告。 持有东谈主权益无现实性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销缱绻，如期 或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按联系监管部门要求履行 必要手续后，基金料理东谈主不错顺应调低基金销售费率，并进行公告。   八、申购与赎回的登记 覆没。 记手续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 记手续。 整，但不得现实影响投资者的正当权益，并最迟于出手实施前依照《信息深刻办 法》的接洽端正进行公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求； 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金           更新招募诠释书（2024 年 1 号） 产净值； 额持有东谈主利益或对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时； 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形； 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购肯求； 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相侧目 50%鸠集度的情形； 例上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限的； 格外情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平时运行；   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金料理东谈主应当根据接洽端正在端正媒介上刊登暂 停申购公告。当发生上述第 7、8 项情形时，基金料理东谈主不错采取比例阐明等方 式对该投资东谈主的申购肯求进行限制，基金料理东谈主也有权拒却该等全部或者部分申 购肯求。如果投资东谈主的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将 退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东谈主应实时复原申购业务的办 理。      十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎 回款项： 产净值； 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年 1 号） 料理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求； 格且接纳估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金料理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求；   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基 金料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金料理东谈主应足额 支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的 比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第4项所述情形， 按基金合同的联系条目处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先遴聘将当日 可能未获受理部分赐与覆没。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   十一、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 转机中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入肯求份额 总额后的余额)逾越前一灵通日的基金总份额的10%，即以为是发生了多数赎 回。   当基金出现多数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决 定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有智力支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 按平时赎回设施实行。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有贫窭或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的10%的 前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年 1 号） 部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回 的，将自动转入下一个灵通日络续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被覆没。宽限的赎回肯求与下一灵通日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础谋略赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确 遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。   （3）若本基金发生多数赎回且单个灵通日单个基金份额持有东谈主的赎回肯求 逾越上一灵通日基金总份额的20%时，基金料理东谈主有权对其赎回肯求宽限办理。 基金料理东谈主有权只接受其基金总份额20%以内（含20%）部分行为当日有用赎回 肯求，对于其逾越基金总份额20%以上部分的赎回肯求宽限办理。当日有用的赎 回肯求，基金料理东谈主有权按照前述（1）、（2）项约定的方式与其他基金份额 持有东谈主的赎回肯求一并办理。宽限的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处 理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础谋略赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘 宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日络续赎回， 直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被撤 销。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：一语气2个灵通日以上(含本数)发生多数赎回，如基金料理 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错减慢支 付赎回款项，但不得逾越20个作事日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募诠释书端正的其他方式在3个往明天内文告基金份额持有东谈主，诠释接洽处理 方法，并在2日内在端正媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年 1 号） 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近1个估值日的各样基金份额的基 金份额净值。 间，依照《信息深刻办法》的接洽端正，最迟于再行灵通日在端正媒介上刊登 再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确再行灵通 申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行灵通的公告。   十三、基金转机   基金料理东谈主不错根据联系法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金料理东谈主料理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费， 联系法则由基金料理东谈主届时根据联系法律律例及基金合同的端正制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与联系机构。   十四、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非来往过户以及登记机构招供、合适法律律例的其它非来往过户，或者 按照联系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或按法 律律例或有权机关端正的方式处理。   剿袭是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵寓，对于合适条件的非来往过户肯求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的标准收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的标准收取转托管费。   十六、如期定额投资缱绻   基金料理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资缱绻，具体法则由基金料理东谈主另 行端正。投资东谈主在办理如期定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东谈主在联系公告或更新的招募诠释书中所端正的如期定 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年 1 号） 额投资缱绻最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派 与支付。法律律例或监管部门另有端正的除外。   如联系法律律例允许基金料理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务 且联系条件可行，基金料理东谈主将制定和实施相应的业务法则。   十八、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，本基金的基金份额不错依照法律律例 端正和基金合同约定，在中国证监会招供的来往场所或者通过其他方式进行转让， 具体法则由基金料理东谈主另行端正，并在业求实施前依照《信息深刻办法》的接洽 端正在端正媒介上公告。基金份额持有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务法则办理 基金份额转让业务。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募诠释书“侧袋 机制”部分的端正或联系公告。   二十、在不违犯联系法律律例且对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响的 前提下，基金料理东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及联系业务的安排进行 补充和诊治并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金            更新招募诠释书（2024 年 1 号）                 第九部分 基金的投资   一、投资标的   本基金在严格限定风险和保持资产流动性的基础上，勤劳结束基金资产的稳 健升值，力图取得高出基金功绩相比基准的投资酬报。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有细密无比流动性的金融器具，包括债券（国内照章 刊行上市的国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、可分离来往 可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、中期单据、央行单据）、资产 支撑证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括契约入款、如期入款以偏执他 银行入款）、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具(但须合适中国证监会联系端正)。   本基金不参与股票等权益类资产投资，也不投资于可转机债券（可分离来往 可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应 设施后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 不低于 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行适 当设施后，可对上述资产配置比例进行诊治。   三、投资策略   本基金将密切转机债券市集的运行气象与风险收益特征，分析宏不雅经济运 行气象和金融市集运行趋势，从上至下决定类属资产配置及组合久期，在严谨 深入的基本面分析和信用分析基础上，深入挖掘价值被低估的标的券种。本基 金采取的投资策略主要包括资产配置策略、利率策略、信用策略等。   本基金将通过轮廓分析宏不雅经济周期与样子、货币政策、财政政策、利率 走势、资金供求、流动性风险、信用风险等因素，分析相比债券市集、债券品 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年 1 号） 种、及现金类资产的收益风险特征，在基准配置比例的基础上，动态诊治各大 类资产的投资比例，限定投资组合的系统性风险。   本基金将通过全面研究和分析宏不雅经济运行情况和金融市集资金供求气象 变化趋势及结构，团结对财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取向的研判，从 而预测出金融市集利率水平变动趋势，诊治债券组合的平均久期。在确定组合 平均久期后，本基金对债券的期限结构进行分析，遴聘合适的期限结构的配置 策略，轮廓研讨组合的流动性，决定投资品种。具体的利率品种投资策略如 下：   （1）标的久期策略   基于对宏不雅经济环境的深入研究，预期畴昔市集利率的变化趋势，团结基 金畴昔现金流的分析，确定债券组合平均剩余期限。如果预测畴昔利率将上 升，则不错通过缩小组合平均剩余期限的办律例避利率风险；相背，如果预测 畴昔利率下落，则延长组合平均剩余期限，赚取利率下落带来的逾额酬报。   （2）收益率弧线策略   在标的久期确定的基础上，通过对债券市集收益率弧线格局变化的合理预 期，诊治组合期限结构策略（主要包括枪弹式策略、南北极策略和梯式策略）， 在短期、中期、永久债券间进行配置，从短、中、永久债券的相对价钱变化中 获取收益。其中，枪弹式策略是使投资组合中债券的到期期限鸠集于收益率曲 线的一丝；南北极策略是将组合中债券的到期期限鸠集于南北极；而梯式策略则是 将债券到期期限进行均匀分散。   （3）相对价值策略   相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、来往所与银行间市 场利差等。如果展望利差将缩小，不错卖出收益率较低的债券或通过买断式回 购卖空收益率较低的债券，买入收益率较高的债券；反之也是。   （4）骑乘策略   通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，买入收益率弧线最陡峻所在对 应的期限债券，持有一定时刻后，跟着债券剩余期限的缩小，到期收益率将迅 速下落，基金可得到较高的本钱利得收入。   （5）利差套利策略 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年 1 号）   利差套利策略主若是指利用欠债和资产之间收益率水平之间利差，实行滚 动套利的策略。只消收益率弧线处于平时形态下，永久利率总要高于短期利 率。由于基金所持有的债券资产期限经常要长于回购欠债的期限，因此不错采 用永久债券和短期回购相团结，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利 差。在轨制允许的情况下，还不错对回购进行滚动操作，较永久的撑持回购放 大的欠债杠杆，不断得到利差收益。回购放大的杠杆比例根据市集利率水平、 收益率弧线的形态以及对利率期限结构的预期进行诊治，保持利差水平撑持在 合理的范围，并限定杠杆放大的风险。   本基金根据对宏不雅经济运行周期的研究，轮廓分析公司债、企业债、短期 融资券等刊行东谈主所处行业的发展出路和气象、刊行东谈主所处的市集合位、财务状 况、料理水对等因素后，主要通过买入并持有信用风险可承担、期限与收益率 相对合理的信用债券产物，获取票息收益。此外，本基金还将通过对表里部评 级、利差弧线研究和经济周期的判断，主动接纳信用利差投资策略，获取利差 收益。   （1）信用风险限定。本基金拟投资的信用债券须预先经过里面信用评级， 合适基金所对应的里面评级端正的方可进行投资，以事前贯注和限定信用风 险。   （2）信用利差策略。追随经济周期的波动，在经济周期上行或下行阶段， 信用利差经常会缩小或扩大，利差的变动会带来趋势性的信用产物投资契机。 不同行业在经济周期和政策变动中所受的影响不同，研究不同行业总体信用风 险和利差水平的变动情况，投资具有积极因素的行业，侧目具有潜在风险的行 业。信用债券刊行东谈主资信水和顺评级诊治的变化，会导致信用利差扩大或缩 小，本基金将充分阐扬里面评级在订价方面的作用，遴聘评级有上调可能的信 用债，以获取因利差下落带来的价差收益。此外，本基金还将分析不同期限信 用债利差水平，交流期限但不同信用评级债券的相对利差水平，发现更具投资 价值的债券投资。   （3）类属遴聘策略。本基金将研讨产物订价的合感性、产物主要投资者的 需求特征、不同类属产物的持有收益和价差收益特色和现实信用风险气象，进 行信用债券的类属遴聘。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金           更新招募诠释书（2024 年 1 号）   本基金主动投资信用债的债项评级须在 AA 评级（含 AA 评级）以上，且遵 循以下比例限制：   （1）本基金投资于 AA 评级信用债的比例不逾越本基金信用债资产的 20%；   （2）本基金投资于 AA+评级信用债的比例不逾越本基金信用债资产的 65%；   （3）本基金投资于 AAA 评级信用债的比例为本基金信用债资产的 30%-   基金持有信用债期间，如果其评级下落、不在合适上述约定，应在评级报 告密布之日起 3 个月内诊治至合适约定。本基金对信用债券评级的认定参照基 金料理东谈主采纳的评级机构出具的债券信用评级。   本基金将要点对市集利率、刊行条目、支撑资产的组成及质地、提前偿还 率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产支撑证券价值的因素进行分析，并 扶助接纳数目化或定性分析方法，评估资产支撑证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%，完全按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款端正的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产支撑证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产支撑证券的比例，不得逾越 该资产支撑证券限制的 10%；   （8）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产支撑 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金            更新招募诠释书（2024 年 1 号） 证券，不得逾越其各样资产支撑证券测度限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。 基金持有资产支撑证券期间，如果其信用等第下落、不再合适投资标准，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%；参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得逾越本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不 合适该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （13）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （14）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（11）、（12）情形之外，因证券市集波动、证券发 行东谈主合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述 端正投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往明天内进行诊治，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律律例或监管部门另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 出手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行顺应设施后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的端正为准，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   为转机基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保； 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年 1 号）   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱偏执他不刚直的证券来往行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正不容的其他行为。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓舞、现实 限定东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来往的，应当合适基金的投资标的和投资策略，死守基金份 额持有东谈主利益优先原则，贯注利益阻碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱实行。联系来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与深刻。紧要关联来往应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性端正，如适用于本基金， 基金料理东谈主在履行顺应设施后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的端正 实行。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中债轮廓指数（总金钱）收益率   本基金遴聘上述功绩相比基准的原因为本基金是通过债券等固定收益资产 来获取收益，力图获取相对稳妥的完全酬报，追求寄托财产的保值升值。中债综 合指数（总金钱）由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在轮廓反应债券 全市集全体价钱和投资酬报情况，涵盖了银行间市集和来往所市集，具有世俗的 市集代表性，适互助为本基金的功绩相比基准。   如果上述基准指数罢手谋略编制或更更称号，或者今后法律律例发生变化， 又或者市集推出更具泰斗且更好像表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管 理东谈主将视情况经与本基金托管东谈主协商同意后诊治本基金的功绩相比基准，报中国 证监会备案并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期的风险及预期的收益水平低于股票型基金和混 合型基金，高于货币市集基金。   七、基金料理东谈主代表基金诈欺联系权利的处理原则及方法 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金                         更新招募诠释书（2024 年 1 号） 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事 务所倡导后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募诠释书“侧袋机制”部分 的端正。      九、基金的投资组合讲述      基金料理东谈主的董事会及董事保证本讲述所载贵寓不存在伪善纪录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的果然性、准确性和完好性承担个别及连带作事。      基金托管东谈主浙商银行股份有限公司根据基金合同端正，于 2024 年 7 月 16 日 复核了本讲述中的财务酌量、净值表现和投资组合讲述等内容，保证复核内容不 存在伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏。      基金料理东谈主承诺以淳厚信用、勤勉尽责的原则料理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。      基金的过往功绩并不代表其畴昔表现。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募诠释书。      本讲述中财务贵寓未经审计。      本讲述期自 2024 年 4 月 1 日起至 2024 年 6 月 30 日止。                                                占基金总资产的比例 序号             技俩                 金额（元）                                                   （%）       其中：股票                                -               - 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金                               更新招募诠释书（2024 年 1 号）             其中：债券                    910,890,295.02           96.59                资产支撑证券                 23,414,571.85            2.48             其中：买断式回购的买入返售金融                       -               -             资产         （1）讲述期末按行业分类的境内股票投资组合         无。         （2）讲述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         无。         （1）讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细         无。  序号               债券品种   公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）              其中：政策性金融债                 -                         - 细 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金                                    更新招募诠释书（2024 年 1 号）                                                           占基金资产净值比例 序号       债券代码        债券称号      数目（张） 公允价值（元）                                                              （%）                       MTN002                       CD161 券投资明细                                                           占基金资产净值比例 序号       证券代码        证券称号      数目（份） 公允价值（元）                                                              （%） 明细         无。 细         无。         （1）本期国债期货投资政策         无。         （2）讲述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细         无。         （3）本期国债期货投资评价         无。         （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在讲述编制日前一年内受到公开臆造、处罚的情形         本讲述期内未出现基金投资的前十名证券的刊行主体被监管部门立案探听 或者在讲述编制日前一年内受到公开臆造、处罚的情况。         （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同端正的备选股票库 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金           更新招募诠释书（2024 年 1 号）   讲述期内，本基金的前十名股票未超出基金合同端正的备选股票库。   （3）其他资产组成  序号      称号              金额（元）   （4）讲述期末持有的处于转股期的可转机债券明细   无。   （5）讲述期末前十名股票中存在流通受限情况的诠释   无。   （6）投资组合讲述附注的其他翰墨描述部分   由于四舍五入原因，分项之和与测度项之间可能存在尾差。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金                                      更新招募诠释书（2024 年 1 号）                          第十部分 基金的功绩    本基金基金合同于 2021 年 5 月 11 日见效。基金料理东谈主承诺以恪尽责守、诚 实信用、勤勉尽责的原则料理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向 投资者保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表现。投资有风险，投资 者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。    一、基金的净值表现    （1）基金份额净值增长率偏执与同期功绩相比基准收益率的相比                               红塔红土瑞景纯债 A                                    功绩比               功绩相比                               净值增                      净值增           较基准               基准收益        阶段                     长率标                             ①－③      ②－④                      长率①           收益率               率标准差                               准差②                                     ③                 ④  （基金合同见效日）           11.97%    0.03%        16.24%    0.05%   -4.27%   -0.02%  至 2024 年 6 月 30 日                               红塔红土瑞景纯债 C                                    功绩比               功绩相比                               净值增                      净值增           较基准               基准收益        阶段                     长率标                             ①－③      ②－④                      长率①           收益率               率标准差                               准差②                                     ③                 ④  （基金合同见效日）           11.32%    0.03%        16.24%    0.05%   -4.92%   -0.02%  至 2024 年 6 月 30 日    （2）自基金合同见效以来基金份额累计净值增长率变动偏执与同期功绩比 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年 1 号） 较基准收益率变动的相比   （3）其他酌量   无。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金              更新招募诠释书（2024 年 1 号）                  第十一部分 基金的财产      一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项 偏执他资产的价值总和。      二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相沉寂。      四、基金财产的看守和刑事作事   本基金财产沉寂于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看守。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的端正刑事作事外，基金财产不得被处 分。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章覆没或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金            更新招募诠释书（2024 年 1 号）               第十二部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来往场所的往明天以及国度法律律例 端正需要对外深刻基金净值的非往明天。   二、估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门接洽端正。   （一）对存在活跃市集且好像获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往明天后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接纳最近往明天的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近往明天的报价不可果然反应公允价值的，打法报价进行诊治，确定公允 价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征研讨。此外，基金料理东谈主不应试虑因其巨额持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有弥散 可利用数据和其他信息支撑的估值工夫确定公允价值。接纳估值工夫确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打法估值 进行诊治并确定公允价值。   四、估值方法 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年 1 号）   （1）来往所市集上市来往或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有端正 的除外），登第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）来往所市集上市来往的可转机债券，按估值日收盘价减去可转机债券 收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （3）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值工夫确定公允价值。 对在来往所市集挂牌转让的资产支撑证券，接纳估值工夫确定公允价值，在估值 工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，接纳估值工夫 确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间债券市集来往的固定收益品种，登第第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对银行间债券市集刊行未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的 固定收益品种，按成本估值。 值。 三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 利息。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 保基金估值的公道性。 按国度最新端正估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的端正或者未能充分转机基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金           更新招募诠释书（2024 年 1 号） 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据接洽法律律例，基金资产净值谋略和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐作事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的谋略结果对外赐与公布。      五、估值设施 类基金份额的余额数目谋略。各样基金份额净值的谋略，精准到0.0001元，小 数点后第5位四舍五入，基金料理东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急调 整机制，具体可参见基金料理东谈主届时的联系公告。国度另有端正的，从其规 定。   基金料理东谈主应每个作事日谋略基金资产净值及基金份额净值，并按端正公 告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东谈主每个作事日对基金资产估值后， 将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金料理东谈主按端正对外公布。      六、估值轻佻的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值轻佻时，视为基金份额净值轻佻。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的错误形成估值轻佻，导致其他当事东谈主碰到损失的，错误 的作事东谈主应当对由于该估值轻佻碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值轻佻处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值轻佻的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据谋略差错、系统故障差错、下达指示差错等。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年 1 号）   （1）估值轻佻已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值轻佻作事方应及 时妥洽各方，实时进行更正，因更正估值轻佻发生的用度由估值轻佻作事方承担； 由于估值轻佻作事方未实时更正已产生的估值轻佻，给当事东谈主形成损失的，由估 值轻佻作事方对平直损失承担抵偿作事；若估值轻佻作事方已经积极妥洽，何况 有协助义务确当事东谈主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值轻佻作事方打法更正的情况向接洽当事东谈主进行阐明，确保估值轻佻已得 到更正。   （2）估值轻佻的作事方对接洽当事东谈主的平直损失负责，不合曲折损失负责， 何况仅对估值轻佻的接洽平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值轻佻而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值轻佻作事方仍打法估值轻佻负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值轻佻作事 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的抵偿额加上已经得到的欠妥得 利返还的总和逾越其现实损失的差额部分支付给估值轻佻作事方。   （4）估值轻佻诊治接纳尽量复原至假设未发生估值轻佻的正确情形的方式。   估值轻佻被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值轻佻发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值轻佻发生 的原因确定估值轻佻的作事方；   （2）根据估值轻佻处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值轻佻形成的损失 进行评估；   （3）根据估值轻佻处理原则或当事东谈主协商的方法由估值轻佻的作事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值轻佻处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值轻佻的更正向接洽当事东谈主进行阐明。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年 1 号）   （1）基金份额净值谋略出现轻佻时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）轻佻偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；轻佻偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行 业另有通行作念法，基金料理东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 资产价值时； 商阐明后，基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息深刻的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金 料理东谈主负责谋略，基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个作事日来往结 束后谋略当日的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值谋略结果复核阐明后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主 按基金合同的约定对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 差不行为基金资产估值轻佻处理。 三方机构发送的数据轻佻、遗漏等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主 和基金托管东谈主天然已经采取必要、顺应、合理的措施进行查验，但未能发现轻佻 的，由此形成的基金份额净值轻佻，基金料理东谈主和基金托管东谈主解任抵偿作事。但 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施缩小或排斥由此形成的影响。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年 1 号）   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停深刻侧袋账户份额净值。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年 1 号）              第十三部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结束收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；遴聘红利再投资 的，各样基金份额的现金红利将按红利派发日的该类基金份额净值折算成基金份 额，红利再投资的份额免收申购费。若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派方 式是现金分成。基金份额持有东谈主可对本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别选 择不同的分成方式，吞并投资者持有的吞并类别的基金份额只可遴聘一种分成方 式。如投资者在不同销售机构遴聘的分成方式不同，基金登记机构将以投资者最 后一次遴聘的分成方式为准； 各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在不违犯法律律例端正、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无现实 性不利影响的前提下，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可在中国证监会允 许的条件下诊治基金收益的分派原则，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年 1 号）   五、收益分派决议的确定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 端正媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的谋略方法，依照《业务法则》实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年 1 号）               第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。料理费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主于次 月前五个作事日内向基金托管东谈主发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后从 基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等导 致无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年 1 号）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主于次 月前五个作事日内向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等导致无法按时支 付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按 C 类基金份额前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。销售服务费计提的谋略 公式如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主 于次月前五个作事日内向基金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核 后从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主，由基金料理东谈主代付给销售机构。若遇 法定节沐日、公休日或不可抗力等导致无法按时支付，支付日历顺延。 契约端正，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年 1 号） 理费，详见本招募诠释书“侧袋机制”部分的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的端正代扣代缴。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金             更新招募诠释书（2024 年 1 号）              第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度深刻； 司帐核算，按照接洽端正编制基金司帐报表； 并以托管契约约定方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年 1 号）               第十六部分 基金的信息深刻      一、本基金的信息深刻应合适《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息深刻办法》、 《流动性风险料理端正》、《基金合同》偏执他接洽端正。      二、信息深刻义务东谈主   本基金信息深刻义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息深刻义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的端正深刻基金信息，并保证所深刻信息的果然性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息深刻义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予深刻的基金信 息通过合适中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息深刻办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介深刻，并保证 基金投资者好像按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开深刻的信 息贵寓。      三、本基金信息深刻义务东谈主承诺公开深刻的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开深刻的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信 息深刻义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开深刻的信息接纳阿拉伯数字；除极端诠释外，货币单元为东谈主民币 元。      五、公开深刻的基金信息   公开深刻的基金信息包括： 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年 1 号）   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管契约、基金产物贵寓概要 基金份额持有东谈主大会召开的法则及具体设施，诠释基金产物的脾气等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募诠释书的信息 发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募诠释书并登载 在端正网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新 一次。基金绝交运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募诠释书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金产物贵寓概要的信息发生紧要变 更的，基金料理东谈主应当在三个作事日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在端正 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金料理东谈主不再更新基金产物 贵寓概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书提醒性公告、《基金合同》提醒性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金产物贵寓概要、 基金合同、托管契约登载在端正网站上，并将基金产物贵寓概要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载 在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募诠释书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》见效公告。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年 1 号）   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在端正网站深刻一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点深刻灵通日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站深刻半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息深刻文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的谋略方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金料理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在端正网站上，并将年度讲述提醒性公告登载在端正报刊上。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师 事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在端正网站上，并将中期讲述提醒性公告登载在端正报刊上。   基金料理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在端正网站上，并将季度讲述提醒性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在如期讲述“影响投资者决 策的其他进犯信息”项下深刻该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述 期内持有份额变化情况及本基金的特等风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中深刻基金组联合产情况偏执 流动性风险分析等。   （七）临时讲述 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年 1 号）   本基金发生紧要事件，接洽信息深刻义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 现实限定东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来往事项，但中国证监会另有端正的除外； 方式和费率发生变更； 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年 1 号） 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集好意思丽传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，联系信息深刻义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开清晰， 并将接洽情况立即讲述中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）投资资产支撑证券联系公告   基金料理东谈主应在基金季度讲述中深刻其持有的资产支撑证券总额、资产支撑 证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支撑证券明细。基金料理东谈主应在基金年报及中期讲述中深刻其持有 的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和讲述期内通盘的 资产支撑证券明细。   （十一）实施侧袋机制期间的信息深刻   本基金实施侧袋机制的，联系信息深刻义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募诠释书的端正进行信息深刻，详见本招募诠释书“侧袋机制”部分的端正。   （十二）中国证监会端正的其他信息。   六、信息深刻事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息深刻料理轨制，指定专门部门及 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年 1 号） 高档料理东谈主员负责料理信息深刻事务。   基金信息深刻义务东谈主公开深刻基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息 深刻内容与格局准则等法律律例端正。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期讲述、更新的招募诠释书、基金产物贵寓概要、基金清理讲述等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴聘一家报刊深刻本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子深刻网站报送拟深刻的基金 信息，并保证联系报送信息的果然、准确、完好、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上深刻信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介深刻信息，然则其他寰球媒介不得早于端正媒介深刻信息，何况 在不同媒介上深刻吞并信息的内容应当一致。   为基金信息深刻义务东谈主公开深刻的基金信息出具审计讲述、法律倡导书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》绝交后 10 年。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求深刻信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平时投资操作的前提下，自主擢升信息深刻服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会及自律法则的联系端正。前述自主深刻如产生信息深刻用度，该用度不 得从基金财产中列支。      七、信息深刻文献的存放与查阅   须深刻的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例端正 将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      八、暂停或延伸深刻基金信息的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸深刻基金联系信 息： 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年 1 号）   九、法律律例或中国证监会对信息深刻另有端正的，从其端正。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金           更新招募诠释书（2024 年 1 号）                第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事 务所倡导后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个作事日内聘 请侧袋机制启用日发表倡导且合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务 所进行审计并深刻专项审计倡导。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东谈主按照基金合同和招募诠释书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募诠释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回肯求逾越前一灵通 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东谈主谋略各项投资运作酌量和基金功绩酌量时仅需研讨主袋账户资产。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往明天内完成对主袋账户投 资组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年 1 号）   本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主打法主袋账户资产进行估 值并深刻主袋账户的基金净值信息，暂停深刻侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应合适《企业司帐准则》的联系要求。   五、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募诠释书“基金的收益分派”部分端正的收益分 配约定仅适用于主袋账户份额，主袋账户份额的面值根据分割特定资产的情况确 定，可供分派利润按主袋账户核算。侧袋账户不进行收益分派。   六、实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原来往等方式复原流动性后，基金料理东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次处置变现后均应按照联系法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并绝交侧袋机制后，基金料理东谈主应实时聘用合适 《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并深刻专项审计倡导。   八、侧袋机制的信息深刻   在启用侧袋机制、处置特定资产、绝交侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金料理东谈主应实时发布临时公告。   基金料理东谈主应按照招募诠释书“基金的信息深刻”部分端正的基金净值信息 深刻方式和频率深刻主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停深刻侧袋账户份额净值和累计净值。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年 1 号）   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当在基金如期讲述中深刻讲述期内侧袋账 户联系信息，基金如期讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度讲述进行审计时，打法讲述期内基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年度讲述深刻等发表审计倡导。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金           更新招募诠释书（2024 年 1 号）                第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券市集价钱受到多样因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也 呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货推广风险。如果发生通货推广，基金投资于证券所得到的收益可 能会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （6）杠杆风险。本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放 大组合收益波动，对组合功绩强健性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响组 合收益率水平，在市集下行或杠杆成本格外高涨时，有可能导致基金财产收益的 超预期下落风险。   信用风险主要指债券、资产支撑证券等信用证券刊行主体信用气象恶化，导 致信用评级下落以至到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括 证券来往敌手因爽约而产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券市集来往量不及，导致证券不可赶快、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多数赎回，致使莫得弥散的现金应付赎回支 付所引致的风险。   （1）基金申购赎回的安排   基金料理东谈主自基金合同见效之日起不逾越 3 个月出手办理申购和赎回，投资 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年 1 号） 东谈主可在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来往所、深 圳证券来往所的平时往明天的来往时刻。当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主 利益组成潜在紧要不利影响时，基金料理东谈主将采取设定单一投资者申购金额上限 或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存 量基金份额持有东谈主的正当权益；基金料理东谈主基于投资运作与风险限定的需要，可 采取上述措施对基金限制赐与限定。基金料理东谈主还将运用投资者鸠集度限定、巨 额赎回监控等措施，审慎阐明申购赎回肯求并轮廓运用各样流动性风险料理器具 行为扶助措施，全面打法流动性风险。申购、赎回的具体安排请参阅本招募诠释 书第八部分“基金份额的申购与赎回”。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券来往所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的 范例型来往场所，主要投资对象为具有细密无比流动性的标准化金融器具（包括国内 照章刊行上市的债券和货币市集器具等）。同期，本基金基于分散投资的原则在 行业和个券方面未有高鸠集度的特征，轮廓评估在平时市集环境下本基金的流动 性风险相对可控。   （3）多数赎回情形下的流动性风险料理措施   基金出现多数赎回情形下，基金料理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象或 多数赎回份额占比情况决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。同期，如本基 金单个基金份额持有东谈主在单个灵通日肯求赎回基金份额逾越基金总份额一定比 例以上的，基金料理东谈主有权对其采取宽限办理赎回肯求的措施。   （4）实施备用的流动性风险料理器具的情形、设施及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法打法投资者多数赎回的 情形时，基金料理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金 合同的端正，严慎登第宽限办理多数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减慢支付赎 回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、基金实施侧袋机制等流动 性风险料理器具行为扶助措施。对于各样流动性风险料理器具的使用，基金料理 东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用 前经过里面审批设施并与基金托管东谈主协商一致。在现实运用各样流动性风险料理 器具时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金料理东谈主将 严格依照法律律例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年 1 号）   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，主义在于有 效阻止并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手深刻基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和转机，仅主袋账户份额平时灵通赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不深刻侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主 在基金如期讲述中深刻讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金料理东谈主不承担任何保证和承诺的作事。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东谈主谋略各项投资运作酌量和基金功绩酌量时仅需 研讨主袋账户资产，基金功绩酌量应当以主袋账户资产为基准，因此本基金深刻 的功绩酌量不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。   操立场险是指基金运作过程中，因里面限定存在裂缝或者东谈主为因素形成操作 造作或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违法来往、司帐部门诓骗、来往 轻佻、IT 系统故障等风险。   在基金料理运作过程中，基金料理东谈主的研究水平、投良友理水平平直影响基 金收益水平，如果基金料理东谈主对经济样子和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现造作等，都会影响基金的收益水平。   本基金为纯债债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，该类债 券的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益 会受到宏不雅经济、政府产业政策、货币政策、市集需求变化、行业波动等因素的 影响，可能存在所选投资标的的成长性与市集一致预期不符而形成个券价钱表现 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年 1 号） 低于预期的风险。   本基金将资产支撑证券纳入投资范围，资产支撑证券（ABS）是一种债券性 质的金融器具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权 益。与一般债券不同，资产支撑证券不是对某还是营实体的利益要求权，而是对 基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支撑的证 券，所濒临的风险主要包括来往结构风险、多样原因导致的基础资产池现金流与 对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市集来往不活跃导致的流动性风险等。   （1）工夫风险：因为工夫系统的故障或者差错而影响来往的平时进行或者 导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自料理东谈主、托管东谈主、证券来往 所、证券登记结算机构等。   （2）操立场险：证券来往所、证券登记结算机构等在业务操作过程中，因 操作造作或违犯操作规程而引起的风险。   （1）干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运 行，可能导致寄托基金的损失；   （2）金融市集危急、行业竞争、代理商爽约等超出基金料理东谈主自身平直控 制智力之外的风险，也可能导致基金份额持有东谈主利益受损。   二、声明 售，基金料理东谈主与其他销售机构都不可保证其收益或本金安全。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年 1 号）     第十九部分 基金合同的变更、绝交与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行联系设施后，《基金合同》应当绝交： 基金托管东谈主衔接的；   三、基金财产的清理   在基金财产清理小组给与基金财产之前，基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照 《基金合同》和托管契约的端正络续履行保护基金资产安全的职责。 成立清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产清理小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年 1 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）聘用司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 讲述出具法律倡导书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延至全部基金财产清理结束之日。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经合适《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律倡导书后 报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会 备案后 5 个作事日内，由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将 清理讲述登载在端正网站上，并将清理讲述提醒性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律律例另有 端正的从其端正。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年 1 号）              第二十部分 基金合同内容概要   一、基金合同当事东谈主的权利、义务   （一）基金料理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》沉寂运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度接洽法律端正，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律端正决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和转机申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东谈主的理论，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金           更新招募诠释书（2024 年 1 号） 供服务的外部机构；   （16）在合适接洽法律、律例的前提下，制订和诊治接洽基金认购、申购、 赎回、转机、转托管、非来往过户、如期定额投资、收益分派等方面的业务法则；   （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产彼此沉寂，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他接洽端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取顺应合理的措施使谋略基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的端正，按接洽端正谋略并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制基金季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏执他接洽端正，履行信息深刻及 讲述义务；   （12）保守基金买卖深广，不泄露基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他接洽端正另有端正外，在基金信息公开深刻前应予守密，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年 1 号） 东谈主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他接洽端正召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时刻发出，何况 保证投资者好像按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临赶走、照章被覆没或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的步履承担作事；   （23）以基金料理东谈主理论，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 见效，基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年 1 号） 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全 看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应呈文中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券来往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备弥散的、 及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此沉寂；对所托管的不同的基金分别设立账户，沉寂核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面彼此沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他接洽端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金料理东谈主代表基金签订的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖深广，除《基金法》、《基金合同》偏执他接洽端正另有 端正外，在基金信息公开深刻前赐与守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金料理东谈主谋略的基金资产净值、基金份额净值、基金份 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金           更新招募诠释书（2024 年 1 号） 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为接洽的信息深刻事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具倡导，说 明基金料理东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果 基金料理东谈主有未实行《基金合同》端正的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否采取 了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作联系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或接洽端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他接洽端正，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临赶走、照章被覆没或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行监管机构，并文告基金料理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿作事，其抵偿 作事不因其退任而解任；   （20）按端正监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金料理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿；   （21）实行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务 包括但不限于：   （1）分享基金财产收益； 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年 1 号）   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开深刻的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）肃穆阅读并投诚《基金合同》、招募诠释书等信息深刻文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）转机基金信息深刻，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》绝交的 有限作事；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的设施和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东谈主大会不诞诞辰常机构。   （一）召开事由 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年 1 号） 法律律例、中国证监会另有端正的除外：   （1）绝交《基金合同》，《基金合同》另有端正的除外；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转机基金运作方式；   （5）诊治基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬报标准或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会设施；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或测度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无现实性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）诊治现存基金份额类别的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或 变更收费方式、加多新的基金份额类别、诊治基金份额类别设立、罢手现存基金 份额类别的销售、对基金份额分类办法及法则进行诊治；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构诊治接洽基金认购、申购、赎 回、转机、转托管、基金来往、非来往过户、如期定额投资、收益分派等业务规 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金           更新招募诠释书（2024 年 1 号） 则，或本基金推出新业务或新服务；   （6）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金料理东谈主召集。 提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主， 基金料理东谈主应当配合。 事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金 料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议 的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，单独或测度代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议 书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面奉告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配 合。 事项要求召开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单 独或测度代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并 至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有 东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干扰。 益登记日。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年 1 号）   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东谈主大剖释知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中诠释本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关偏执联 系方式和接洽东谈主、表决倡导寄交的截止时刻和收取方式。 决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导 的计票效用。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或及法律律例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解合适法律律例、《基金合 同》和会议文告的端正，何况持有基金份额的凭证与基金料理东谈主理有的登记贵寓 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年 1 号） 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 局势或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个作事日内连 续公布联系提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告端正的方式收取基金份额持有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 文告不参加收取表决倡导的，不影响表决效用；   （3）本东谈主平直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具 书面倡导；   （4）上述第（3）项中平直出具表决倡导的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决倡导的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的 代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解符 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年 1 号） 正当律律例、《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记机构记录相符。 东谈主也不错接纳汇集、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式团结的 方式进行表决，会议设施比照现场开会和通信开会的设施进行；或者接纳汇集、 电话等其他非书面方式授权他东谈主代为出席会议并表决。具体方式由会议召集东谈主确 定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定绝交《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会酌量的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定设施确定 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金料理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主行为 该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基 金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年 1 号） 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 极端决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、中国证监会 另有端正或《基金合同》另有约定外，转机基金运作方式、本基金与其他基金合 并、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、绝交《基金合同》、本基金与其他基金合 并以极端决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲解，不然提交 合适会议文告中端正的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，理论 合适会议文告端正的表决倡导视为有用表决，表决倡导迁延不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议出手后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议出手 后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年 1 号） 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在端正媒介上公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行见效的基金份额持有东谈主 大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有抑制力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年 1 号） 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表 决条件等端正，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系内 容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直 对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同拔除和绝交的事由、设施以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行联系设施后，《基金合同》应当绝交： 基金托管东谈主衔接的；   （二）基金财产的清理   在基金财产清理小组给与基金财产之前，基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年 1 号） 《基金合同》和托管契约的端正络续履行保护基金资产安全的职责。 成立清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产清理小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）聘用司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 讲述出具法律倡导书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延至全部基金财产清理结束之日。   （三）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （四）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （五）基金财产清理的公告   清理过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经合适《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律倡导书后 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年 1 号） 报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会 备案后 5 个作事日内，由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将 清理讲述登载在端正网站上，并将清理讲述提醒性公告登载在端正报刊上。   （六）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律律例另有 端正的从其端正。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，应经友好协商科罚。如经友好协商未能科罚的，则任何一方有权将争议提交 深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点 为深圳市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有抑制力，除非仲裁裁决另有 端正，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金料理东谈主、基金托管东谈主应坚守各自的职责，络续针织、勤 勉、尽责地履行基金合同端正的义务，转机基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主义，不包括香港极端行政区、 澳门极端行政区和台湾地区法律）统帅，并从其解释。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金                更新招募诠释书（2024 年 1 号）                第二十一部分 基金托管契约的内容概要    一、基金托管契约当事东谈主    （一）基金料理东谈主    称号：红塔红土基金料理有限公司    住所：深圳市前海深港互助区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司)    办公地址：深圳市前海深港互助区南山街谈前湾一皆 399 号前海嘉里商务中 心四期 1 栋 2301    法定代表东谈主：龚香林    诞诞辰期： 2012 年 6 月 12 日    批准诞渴望关及批准诞生文号：中国证券监督料理委员会证监许可[2012]    组织局势：有限作事公司    注册本钱：东谈主民币 4.96 亿元    存续期间：不断策划    （二）基金托管东谈主    称号：浙商银行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    法定代表东谈主：陆建强    成立时刻：1993 年 04 月 16 日    批准诞渴望关及批准诞生文号：中国银行业监督料理委员会银监复［2004］    基金托管业务批准文号：证监许可［2013］1519 号    组织局势：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币 21,268,696,778 元    存续期间：不断策划    二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的投资步履诈欺监督权 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年 1 号） 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为具有细密无比流动性的金融器具，包括债券（国内照章 刊行上市的国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、可分离来往 可转债的纯债部分、短期融资券、超短期融资券、中期单据、央行单据）、资产 支撑证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括契约入款、如期入款以偏执他 银行入款）、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具(但须合适中国证监会联系端正)。   本基金不参与股票等权益类资产投资，也不投资于可转机债券（可分离来往 可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应 设施后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 不低于 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履行适 当设施后，可对上述资产配置比例进行诊治。 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下端正：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比 例不低于 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%，完全按照接洽指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目端正的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产支撑证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%； 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金            更新招募诠释书（2024 年 1 号）   （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产支撑证券的比例，不得逾越该 资产支撑证券限制的 10%；   （8）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产支撑 证券，不得逾越其各样资产支撑证券测度限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。 基金持有资产支撑证券期间，如果其信用等第下落、不再合适投资标准，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%；参加宇宙银行间同行市集中的债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得逾越本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不 合适该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （13）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （14）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（11）、（12）项外，因证券市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规 定投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个往明天内进行诊治，但中国证监会端正 的特殊情形除外。法律律例或监管部门另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 出手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行顺应设施后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的端正为准，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年 1 号） 份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事 务所倡导后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制等约 定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募诠释书的端正。 对基金投资不容步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱偏执他不刚直的证券来往行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正不容的其他行为。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓舞、现实 限定东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来往的，应当合适本基金的投资标的和投资策略，死守基金 份额持有东谈主利益优先原则，贯注利益阻碍，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公道合理价钱实行。联系来往必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律 律例赐与深刻。紧要关联来往应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性端正，如适用于本基金， 基金料理东谈主在履行顺应设施后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的端正 实行。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应预先彼此提供与本机构有控股关系的鼓舞、与本 机构有其他紧要蛮横关系的公司名单及接洽关联方刊行的证券名单。基金料理东谈主 和基金托管东谈主有作事确保关联来往名单的果然性、准确性、完好性，并负责实时 将更新后的名单发送给对方。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年 1 号） 对基金料理东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据接洽法律律例的端正和《基金合同》的约定对于基金 料理东谈主参与银行间市集来往时濒临的来往敌手资信风险进行监督。   基金料理东谈主向基金托管东谈主提供合适法律律例及行业标准的银行间债券市集 来往敌手的名单。基金料理东谈主应如期和不如期对银行间市集现券及回购来往敌手 的名单进行更新，新名单自基金料理东谈主向基金托管东谈主电话阐明当日见效。新名单 见效前已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照契约进行结 算。   基金托管东谈主依据接洽法律律例的端正和《基金合同》的约定对于基金料理东谈主 参与银行间市集来往的来往敌手是否合适来往敌手库进行过后监督。   （2）基金料理东谈主参与银行间债券市集来往时，有作事限定来往敌手的资信 风险，由于来往敌手资信风险引起的损失，基金料理东谈主应当负责向联系作事东谈主追 偿。 对基金料理东谈主遴聘入款银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金料理东谈主应根据法律律例的端正及《基金合同》的 约定，确定合适条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行入款的来往敌手是否合适接洽端正进行监督。   本基金投资银行入款应合适如下端正：   （1）基金料理东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的果然、准确。   （2） 基金料理东谈主与基金托管东谈主应根据联系端正，明确两边在联系契约签署、 账户开设与料理、投资指示传达与实行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献 看守以及入款证实书的开立、传递、看守等经过中的权利、义务和职责，以确保 基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核联系契约、账户贵寓、投资指示、入款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。   （4）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格投诚《基金 法》、《运作办法》等接洽法律律例，以及国度接洽账户料理、利率料理、支付 结算等的各项端正。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年 1 号） 金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据接洽法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基 金资产净值谋略、各样基金份额的基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度 开支及收入阐明、基金收益分派、联系信息深刻、基金宣传推介材料中登载基金 功绩表现数据等进行监督和核查。如果基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将 伪善的功绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何作事， 并有权在发现后讲述中国证监会。   （三）基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在端正时刻 内回复并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照律例要 求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金料理东谈主应积极配合提供联总计据资 料和轨制等。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示或现实投资运作违犯《基金法》偏执 他接洽法律律例、《基金合同》和本契约端正的步履，应实时以书面或两边招供 的其他局势文告基金料理东谈主限期纠正，基金料理东谈主收到文告后应实时查对，并以 电话或书面局势向基金托管东谈主反馈，诠释违法原因及纠正期限，并保证在规如期 限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金 料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基 金托管东谈主有权讲述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违法步履，应立即讲述中国证监会，同期 文告基金料理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违犯法律、行政律例和其他接洽端正，或 者违犯《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒却实行，立即文告基金料理东谈主， 并有权向中国证监会讲述。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据来往设施已经见效的指示违犯法律、行政法 规和其他接洽端正，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文告基金料理东谈主， 并有权向中国证监会讲述。   基金料理东谈主无刚直事理，拒却、拦阻对方根据本托管契约端正诈欺监督权， 或采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议 警告仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年 1 号）   基金料理东谈主应投诚中华东谈主民共和国反洗钱法律律例，不参与涉嫌洗钱、恐怖 融资、扩散融资等违警作恶行为；主动配合基金托管东谈主客户身份识别与尽责探听， 提供果然、准确、完好客户贵寓，投诚基金托管东谈主反洗钱与反恐怖融资联系料理 端正。对具备合理事理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东谈主将按照中国 东谈主民银行反洗钱监管端正采取必要管控措施。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》偏执他接洽律例、《基金合同》和本契约端正，基金料理东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 是否安全看守基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等 投资所需账户，是否实时、准确复核基金料理东谈主谋略的基金资产净值和各样基金 份额的基金份额净值、各样基金份额申购、赎回价钱，是否根据基金料理东谈主指示 办理清理交收，是否按照律例端正和《基金合同》端正进行联系信息深刻和监督 基金投资运作等步履。   基金料理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主看守的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金 料理东谈主核查托管财产的完好性和果然性，在端正时刻内回复并改正。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账料理、私行挪用基金资产、 未实行或无故延伸实行基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基 金法》、《基金合同》、本契约偏执他接洽端正的，应实时以书面局势文告基金 托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面局势对基金管 理东谈主发出回函，诠释违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限 期内，基金料理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托 管东谈主对基金料理东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金料理东谈主应讲述中国 证监会。对基金料理东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金 托管东谈主应积极配合提供联总计据贵寓和轨制等。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履，应立即讲述中国证监会，同期 文告基金托管东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主应积极配合和协助基金料理东谈主的监督和核查，在端正时刻内回复 并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。基金托管东谈主无刚直事理，拒却、 拦阻对方根据本托管契约端正诈欺监督权，或采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年 1 号） 行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主提议警告仍不改正的，基金料理东谈主应讲述 中国证监会。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 用、刑事作事、分派基金的任何资产。 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的完好和沉寂。 如基金托管东谈主无法从公开信息或基金料理东谈主提供的书面贵寓中获取到账日历信 息的，应由基金料理东谈主负责与接洽当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账 日基金资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时文告基金料理东谈主采 取措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金料理东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿 基金的损失。基金托管东谈主应赐与必要的协助，但对此不承担任何作事。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期间召募的资金应存于开立的“基金召募专户”，该账户由基金登 记机构开立并料理。   基金召募期满或基金提前扫尾召募之日，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、                   《运作办法》等接洽端正后，由基金管 理东谈主于 10 日内聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验 资，出具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注 册司帐师署名有用。验资完成，基金料理东谈主应将召募到的全部资金存入基金托管 东谈主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具联系讲解 文献。   若基金召募期届满后，未能达到《基金合同》备案条件，由基金料理东谈主按规 定办理退款，基金托管东谈主应提供必要协助。   （三）基金的银行入款账户的开立和料理 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年 1 号） 托管账户），并根据中国东谈主民银行端正计息。本基金无托管账户预留印鉴。托管 账户的开立需死守浙商银行《单元银行结算账户料理契约》的联系端正。本基金 的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需 通过本基金银行入款账户进行。 基金托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的理论开立其他任何银行入款账户；亦 不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行为。 行账户结算料理办法》、           《现金料理暂行条例实施投降》、                         《东谈主民币利率料理端正》、 《支付结算办法》以及银行业监督料理机构的其他端正。   （四）基金证券账户、证券来往资金交收账户的开立和料理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司、深圳分公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金料理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   基金证券账户的开立和证券账户卡的看守由基金托管东谈主负责，账户资产的管 理和运用由基金料理东谈主负责。基金料理东谈主不得对基金证券账户、资金交收账户进 行证券的超卖或超买。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的理论在中国证券登记结算有限作事公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券来往资金的结算，并代表本基金完成与 中国证券登记结算有限作事公司的一级法东谈主清理作事，基金料理东谈主应赐与积极协 助。基金托管东谈主以本基金的理论在托管东谈主处开立基金的证券来往资金结算的二级 结算备付金账户。结算备付金等的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的规 定实行。   （五）债券托管账户的开立和料理   《基金合同》见效后，基金托管东谈主负责向东谈主民银行进行报备，并在备案通过 后在中央国债登记结算有限作事公司和银行间市集清理所股份有限公司以本基 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年 1 号） 金的理论开立银行间债券市集债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及 资金的清理。基金料理东谈主负责以本基金的理论肯求基金参加宇宙银行间同行拆借 市集进行来往，由基金料理东谈主在中国际汇来往中心开设同行拆借市集来往账户。   （六）其他账户的开立和料理   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约坚强日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，由基金料理东谈主协助基金托 管东谈主根据接洽法律律例的端正和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账户按 接洽法则使用并料理。   （七）基金财产投资的接洽什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的看守   基金财产投资的接洽什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的看守库，也可存入中央国债登记结算有限作事公司、银行间市集清理所股份有 限公司、中国证券登记结算有限作事公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中 心的代看守库，看守凭证由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主现实有用限定下的什物证券在 基金托管东谈主看守期间的损坏、灭失，由此产生的作事应由基金托管东谈主承担。基金 托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构现实有用限定的本基金资产不承担看守作事。   银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责看守。   （八）与基金财产接洽的紧要合同的看守   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金接洽的紧要合同的原件分别由基金托 管东谈主、基金料理东谈主看守，联系业务设施另有限制除外。除本契约另有端正外，基 金料理东谈主在代基金签署与基金接洽的紧要合同期应尽可能保证持有二份以上的 原本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件，基金料理东谈主应 实时将原本投递基金托管东谈主处。合同的看守期限按照国度接洽端正实行。   对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同复印件或传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件 不得转动。   五、基金资产净值谋略和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的谋略与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是指谋略日该类基金资产净值除以谋略日该类基金份额 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金           更新招募诠释书（2024 年 1 号） 后的价值。各样基金份额净值的谋略，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍 五入，由此产生的错误计入基金财产。基金料理东谈主不错诞生大额赎回情形下的净 值精度济急诊治机制，具体可参见基金料理东谈主届时的联系公告。国度另有端正的， 从其端正。   基金料理东谈主应每个作事日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、 《中国证监会对于证券投资基金估值业务的携带倡导》偏执他法律、律例的端正。 基金料理东谈主应每个作事日谋略基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，经 基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按端正对外公告，但基金料理东谈主根据法律 律例或基金合同的端正暂停估值时除外。   本基金按以下方式进行估值：   （1）来往所市集上市来往或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有端正 的除外），登第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）来往所市集上市来往的可转机债券，按估值日收盘价减去可转机债券 收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；      （3）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值工夫确定公允价值。 对在来往所市集挂牌转让的资产支撑证券，接纳估值工夫确定公允价值，在估值 工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （4）来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，接纳估值工夫 确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间债券市集来往的固定收益品种，登第第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对银行间债券市集刊行未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的 固定收益品种，按成本估值。 值。 三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年 1 号） 利息。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 保基金估值的公道性。 按国度最新端正估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯《基金合同》订明的估值方法、 设施及联系法律律例的端正或者未能充分转机基金份额持有东谈主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据接洽法律律例，基金资产净值谋略和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐作事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的谋略结果对外赐与公布。   （二）估值轻佻的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发 生估值轻佻时，视为基金份额净值轻佻。   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的错误形成估值轻佻，导致其他当事东谈主碰到损失的， 错误的作事东谈主应当对由于该估值轻佻碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失 按下述“估值轻佻处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值轻佻的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据谋略差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值轻佻已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值轻佻作事方应及 时妥洽各方，实时进行更正，因更正估值轻佻发生的用度由估值轻佻作事方承 担；由于估值轻佻作事方未实时更正已产生的估值轻佻，给当事东谈主形成损失 的，由估值轻佻作事方对平直损失承担抵偿作事；若估值轻佻作事方已经积极 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年 1 号） 妥洽，何况有协助义务确当事东谈主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承 担相应抵偿作事。估值轻佻作事方打法更正的情况向接洽当事东谈主进行阐明，确 保估值轻佻已得到更正。   （2）估值轻佻的作事方对接洽当事东谈主的平直损失负责，不合曲折损失负 责，何况仅对估值轻佻的接洽平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值轻佻而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值轻佻作事方仍打法估值轻佻负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值轻佻 作事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利 确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东谈主已经将此 部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的抵偿额加上已经获 得的欠妥得利返还的总和逾越其现实损失的差额部分支付给估值轻佻作事方。   （4）估值轻佻诊治接纳尽量复原至假设未发生估值轻佻的正确情形的方 式。   估值轻佻被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值轻佻发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值轻佻发生 的原因确定估值轻佻的作事方；   （2）根据估值轻佻处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值轻佻形成的损失 进行评估；   （3）根据估值轻佻处理原则或当事东谈主协商的方法由估值轻佻的作事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值轻佻处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值轻佻的更正向接洽当事东谈主进行阐明。   当发生基金份额净值谋略轻佻时，由基金料理东谈主负责处理，由此给基金份 额持有东谈主和基金形成平直损失的，由基金料理东谈主对基金份额持有东谈主或者基金先 行支付抵偿金。基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的责 任，经阐明后按以下条目进行抵偿。   （1）基金份额净值谋略出现轻佻时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年 1 号） 基金托管东谈主，并采取合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）轻佻偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金料理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；轻佻偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基 金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值谋略差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的作事，经确 认后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金司帐作事方由基金料理东谈主担任，与本基金接洽的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分酌量后，尚不可达成一致时，按基金料理东谈主的 建议实行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的平直损失，由基金料理东谈主 负责赔付。   ②若基金料理东谈主谋略的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而 且基金托管东谈主未对谋略过程提议疑义或要求基金料理东谈主书面诠释，基金份额净 值出错且形成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律律例的端正对投资者或基金 支付抵偿金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东谈主和基金托管 东谈主应根据错误进度承担相应作事。   ③如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的谋略结果，天然屡次再行 谋略和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金料理东谈主的谋略结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的平直 损失，由基金料理东谈主负责赔付。   （4）基金料理东谈主和基金托管东谈主由于各自工夫系统设立而产生的净值谋略尾 差，以基金料理东谈主谋略结果为准。   （5）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行 业另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进 行协商。   （1）基金投资所触及的证券来往市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金资产价值时； 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年 1 号）   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主 协商阐明后，基金料理东谈主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （1）基金料理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第6项进行估值时，所形成的 错误不行为基金资产估值轻佻处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券来往所、登记结算公司或入款银行等 第三方机构发送的数据轻佻、遗漏等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管 理东谈主和基金托管东谈主天然已经采取必要、顺应、合理的措施进行查验，然则未能 发现该轻佻的，由此形成的基金份额净值轻佻，基金料理东谈主和基金托管东谈主解任 抵偿作事。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施缩小或排斥由 此形成的影响。   （三）基金司帐轨制   按国度接洽部门制定的司帐轨制实行。   （四）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的吞并记 账方法和司帐处理原则，分别独速即设立、登录和看守本基金的全套账册，对双 方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务酌量的查对   两边应每个往明天查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金料理东谈主和 基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的谋略和公告的，以基金料理东谈主的账 册为准。   （六）基金如期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月分别沉寂编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个作事日内完成。   在《基金合同》见效后，基金招募诠释书的信息发生紧要变更的，基金料理 东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募诠释书并登载在端正网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年 1 号） 金料理东谈主不再更新基金招募诠释书。基金料理东谈主在每个季度扫尾之日起 15 个工 作日内完成季度讲述编制并公告；在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金 中期讲述并公告；在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述并公告。   基金料理东谈主在 5 个作事日内完成月度报表，在月度报表完成当日，对报表加 盖公章后，以加密传真方式将接洽讲述提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个 作事日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金料理东谈主。基金料理东谈主在 7 个 作事日内完成季度讲述，在季度讲述完成当日，将接洽讲述提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后 7 个作事日内进行复核，并将复核结果书面文告基金料理 东谈主。基金料理东谈主在 30 日内完成中期讲述，在中期讲述完成当日，将接洽讲述提 供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面 文告基金料理东谈主。基金料理东谈主在 45 日内完成年度讲述，在年度讲述完成当日， 将接洽讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面文告基金料理东谈主   基金托管东谈主在对月度报表、季度讲述、中期讲述或年度讲述复核结束后，需 盖印阐明或出具相应的复核阐明书或进行电子阐明，以备有权机构春联系文献审 核时提醒。   （七）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停深刻侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的看守   基金料理东谈主可寄托基金登记机构登记和看守基金份额持有东谈主名册。基金份额 持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期扫尾时的基金份额持有东谈主名册、基金 权益登记日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会权益登记日的基金份额 持有东谈主名册、每年终末一个往明天的基金份额持有东谈主名册、《基金合同》绝交日 的基金份额持有东谈主名册，由基金登记机构负责编制和看守，并对基金份额持有东谈主 名册的果然性、完好性和准确性负责。   基金料理东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金 份额持有东谈主名册。   （一）基金料理东谈主于《基金合同》见效日及《基金合同》绝交日后 10 个工 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金             更新招募诠释书（2024 年 1 号） 作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （二）基金料理东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后 5 个作事日内向基金 托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （三）基金料理东谈主于每年终末一个往明天后 10 个作事日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （四）除上述约定时刻外，如果确因业务需要，基金托管东谈主与基金料理东谈主商 议一致后，由基金料理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名 册。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应分别看守基金份额持有东谈主名册，保存期限不少于 式妥善看守基金份额持有东谈主名册。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额持有东谈主名 册用于基金托管业务除外的其他用途，并应投诚守密义务。若基金料理东谈主或基金 托管东谈主由于自身原因无法妥善看守基金份额持有东谈主名册，应按接洽律例端正各自 承担相应的作事。      七、基金托管契约的变更、绝交与基金财产的清理   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何阻碍。修改后的新契约，应报中国证监会 备案。   （二）基金托管契约的绝交   发生以下情形时，经履行联系设施后，本契约绝交： 他事由形成其他基金托管东谈主给与基金财产； 他事由形成其他基金料理东谈主给与基金料理权。 止事项。   （三）基金财产的清理 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年 1 号）   在基金财产清理小组给与基金财产之前，基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照 《基金合同》和本契约的端正络续履行保护基金资产安全的职责。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》绝交事由之日起 30 个作事日 内成立基金财产清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的 监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金料理东谈主、基金 托管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事人谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看守、清 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产清理小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）聘用司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 讲述出具法律倡导书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产清理的期限为 6 个月。但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，清理期限相应顺延至全部基金财产清理结束之日。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   清理过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经合适《中华东谈主 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年 1 号） 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律倡导书后 报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会 备案后 5 个作事日内，由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将 清理讲述登载在端正网站上，并将清理讲述提醒性公告登载在端正报刊上。   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律律例另有 端正的从其端正。   八、争议科罚方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约接洽的一切争议，应通过友 好协商科罚。托管契约当事东谈主不肯通过协商科罚或者协商不成的，任何一方当事 东谈主均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁法则 进行仲裁，仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是终端性的，并对两边当事东谈主均有约 束力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，络续针织、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和本契约端正的义务，转机基金份额持有东谈主的合 法权益。   本契约受中国法律（为本契约之主义，不包括香港极端行政区、澳门极端行 政区和台湾地区法律）统帅，并从其解释。 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金              更新招募诠释书（2024 年 1 号）           第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供系列服务，基金料理东谈主根据基金份额 持有东谈主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、网上开户及来往服务   投资者可通过基金料理东谈主网站（www.htamc.com.cn）办理开户、认购/申购、 赎回及信息查询等业务。接洽基金料理东谈主直销具体法则请参见基金料理东谈主网站相 关公告和业务法则。   二、账户及信息查询服务   投资者通过基金料理东谈主网站，可享有场外基金来往查询、账户查询和基金管 理东谈主照章深刻的各样基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称号、 料理东谈主称号、基金代码、风险等第、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金 的法律文献、基金公告、如期讲述和基金料理东谈主最新动态等各样贵寓。   三、账单及资讯服务   （一）对账单服务 来往电子邮件对账单（包括基金称号、基金代码、持有份额等基金保多情况信息）， 电子邮件地址不祥的除外。 来往，请以本基金基金合同和招募诠释书联系条目为准）对账单服务，投资者可 到来往网点打印或通过来往网点提供的自助、电话、网上服务等渠谈查询。   （二）资讯服务   投资者明察并同意基金料理东谈主不如期通过电话、短信、邮件、微信等方式提 供与投资者联系的账户服务文告、来往阐明文告、进犯公告文告、行为讯息、营 销信息等资讯服务。如需取消相应资讯服务，可按照联系指引退订，或通过基金 料理东谈主客户服务热线 4001-666-916 东谈主工服务方式退订。   四、客户服务中心电话服务   投资东谈主拨打基金料理东谈主客户服务热线 4001-666-916 可享有如下服务： 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金              更新招募诠释书（2024 年 1 号） 询服务。 除外）9:00-11:30、13:00-17:00。投资东谈主不错通过该热线得到业务磋议、信息 查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   五、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金料理东谈主客户服务东谈主工热线、书信、电子邮件、传真及各 销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金料理东谈主和销售机构所提供的服务进行投 诉或提议建议。   六、如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过上述接洽 方式接洽基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面相识了本招募诠释书。     红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金                             更新招募诠释书（2024 年 1 号）                           第二十三部分 其他应深刻事项         基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按接洽法律律例和端正协商     科罚。         一、影响投资者决策的其他进犯信息                    讲述期内持有基金份额变化情况                    讲述期末持有基金情况 投资      持有基金份额比 者类 序                     期初         申购      赎回                      份额占      例达到或者逾越                                           持有份额  别 号                     份额         份额      份额                     比（%） 机构 1                 490,820,653.77    0.00    0.00 490,820,653.77 57.8200                                  产物特等风险 持有基金份额比例较高的投资者巨额赎回时，更容易触发多数赎回条目，基金份额持有东谈主将可能无法 实时赎回所持有的全部基金份额。 基金在短时刻内无法变现弥散的资产赐与打法，可能会产生基金仓位诊治贫窭，导致流动性风险。 持有基金份额比例较高的投资者鸠集赎回后，可能导致基金限制较小，可能导致部分投资受限而不可 结束基金合同约定的投资主义及投资策略，基金不断强健运作可能濒临一定贫窭。本基金料理东谈主将继 续勤勉尽责，实行联系投资策略，力图结束投资标的。 因基金净值精度谋略问题，或因赎回费收入归基金资产，导致基金净值出现较大波动；持有基金份额 比例较高的投资者大额赎回时，基金料理东谈主进行基金财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动。 当基金份额鸠集度较高时，少数基金份额持有东谈主所持有的基金份额占相比高，其在召开持有东谈主大会并 对审议事项进行投票表决时可能领有较大语言权。 持有基金份额比例较高的投资者鸠集赎回后，可能导致基金资产限制过小，不可知足存续的条件，基 金将根据基金合同的约定濒临合同绝交清理、转型等风险。         二、本基金招募诠释书更新期间（2023 年 8 月 10 日至 2024 年 7 月 22 日），     本基金及基金料理东谈主的接洽公告如下：   序号        深刻日历                  公告事项                    深刻方式                            红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金                                                       中国证监会指定报刊                                                       及网站                            性公告                            红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金          中国证监会指定报刊                            更新招募诠释书（2023 年 2 号）        及网站                            红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金                                                       中国证监会指定报刊                                                       及网站                            品贵寓概要更新 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金                         更新招募诠释书（2024 年 1 号）                         红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金                                                中国证监会指定报刊                                                及网站                         贵寓概要更新                         红塔红土基金料理有限公司对于绝交上                                                中国证监会指定报刊                                                及网站                         金联系销售业务的公告                         红塔红土基金料理有限公司旗下基金       中国证监会指定报刊                         红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金      中国证监会指定报刊                         红塔红土基金料理有限公司旗下基金       中国证监会指定报刊                         红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金      中国证监会指定报刊                         红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金      中国证监会指定报刊                         分成公告                   及网站                         红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金      中国证监会指定报刊                         暂停大额申购、大额转机转入公告        及网站                         红塔红土基金料理有限公司旗下基金产      中国证监会指定报刊                         品风险等第分离结果（2023 年下半年）   及网站                         红塔红土基金料理有限公司旗下基金       中国证监会指定报刊                         红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金      中国证监会指定报刊                         红塔红土基金料理有限公司旗下基金       中国证监会指定报刊                         红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金      中国证监会指定报刊                         红塔红土基金料理有限公司旗下基金       中国证监会指定报刊                         红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金      中国证监会指定报刊                         红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金                                                中国证监会指定报刊                                                及网站                         产物贵寓概要更新                         红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金                                                中国证监会指定报刊                                                及网站                         品贵寓概要更新                         红塔红土基金料理有限公司旗下基金       中国证监会指定报刊                         红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金      中国证监会指定报刊                         红塔红土基金料理有限公司旗下基金产      中国证监会指定报刊                         品风险等第分离结果（2024 年上半年）   及网站                第二十四部分 招募诠释书的存放及查阅方式      招募诠释书公布后，应当分别置备于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金             更新招募诠释书（2024 年 1 号） 构的住所，投资东谈主可在办公时刻免费查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时 间内取得上述文献复制件或复印件。对投资东谈主按此种方式所得到的文献偏执复印 件，基金料理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资东谈主还不错平直登录基金料理东谈主的网站（www.htamc.com.cn）查阅和下载 招募诠释书。                第二十五部分     备查文献   （一）中国证监会准予红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金注册的文献 红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年 1 号）   （二）《红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金基金合同》   （三）《红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金托管契约》   （四）对于肯求召募红塔红土瑞景纯债债券型证券投资基金之法律倡导书   （五）基金料理东谈主业务经验批件、营业派司   （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司   （七）中国证监会要求的其他文献   存放地点：上述备查文献存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主的办公场所。   查阅方式：投资东谈主不错在办公时刻免费查询；也可按工本费购买本基金备查 文献复制件或复印件，但应以基金备查文献原本为准。                           红塔红土基金料理有限公司

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